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鹏华中证细分化工产业主题走动型  绽放式指数证券投资基金    更新的招募诠释书  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司                       紧迫指示    本基金经 2021 年 2 月 3 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证细分化工产业 主题走动型绽放式指数证券投资基金注册的批复》证监许可【2021】380 号注册，进行募 集。根据干系法律法例，本基金基金合同已于 2021 年 2 月 23 日隆重收效，基金管理东谈主于 该日起隆重动手对基金财产进走运作管理。    基金管理东谈主保证本招募诠释书的内容真实、准确、完竣。本招募诠释书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证细分化工产业主题指数，标的指数干系信息如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；    （2）进行主题证券筛选：化学成品等行业归为细分化工主题；    （3）及第细分化工主题类别中当年一年日均总市值最大的 50 只证券看成指数样本， 若细分化工主题证券数目少于 50 只，则将其一起纳入细分化工主题指数。 本权重不跨越 15%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分谈判自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险等。本基金专有风险包括：标的指数回 报与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数 答复偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪缺欠限定未达约定意见的风险、指数编制机 构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级阛阓走动价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 操办缺欠的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益 高于货币阛阓基金、债券型基金、羼杂型基金。同期本基金为走动型绽放式指数基金，具 有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。    本基金投资资产扶植证券，或将靠近信用风险、利率风险、提前偿付风险、操立场险 等；同期，本基金也投资股指期货，因为股指期货给与保证金走动轨制，具有杠杆性，当 阛阓出现不利行情时，眇小的变动可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。    基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金弘扬的保证。    本基金为走动型绽放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券走动所上市。投资者 投成本基金时需具有深圳证券账户，但需提神，使用深圳证券走动所基金账户只可进行基 金的现款认购和二级阛阓走动，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中 的深圳证券走动所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交 易所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券走动 所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券走动所 A 股账户。    基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者安然”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募诠释书、基金合 同和基金产物府上纲目。    本招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，联系财务数据和净值弘扬截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市走动 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的事迹 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分派 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的管帐与审计 第十七部分 基金的信息裸露 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的拒绝与计帐 第二十部分 基金合同的内容摘抄 第二十一部分 基金托管契约的内容摘抄 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应裸露事项 第二十四部分 招募诠释书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息裸露管理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理法律解释》（以下简称《流动性风险管理法律解释》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等联系法律法例的法律解释， 以及《鹏华中证细分化工产业主题走动型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 基金合同）的约定编写。   本招募诠释书敷陈了鹏华中证细分化工产业主题走动型绽放式指数证券投资基金（以 下简称“本基金”或“基金”）的投资意见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系 的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者环节遗漏，并对 其真实性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所载明的府上央求 召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息， 或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系法律解释享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 题走动型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 诠释书》偏激更新 金基金份额发售公告》 上市走动公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那时时作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对那时时作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时时作念出的改造 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理法律解释》及颁布机关对那时时作念出的 改造 赎回实施笃定》界说的“走动型绽放式基金”，简称“ETF” 简称意见 ETF），缜密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，给与绽放 式运作方式的基金，简称“集合基金” 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例法律解释不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例法律解释，运用来自境外的东谈主民币资金 进行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务履历并与基金管理东谈主坚忍了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施笃定》以及干系业务法律解释界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非走动过 户等 接受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限使命公司 金份额余额偏激变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的干系业务法律解释和法律解释及颁布机关对那时时作念出的改造 金份额的行径 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所法律解释的赎回对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数操办 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据操办，并通过深圳证券走动所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行径 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头 操办） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日 从头操办） 额销售机构的操作 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息裸露办法》法律解释的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等序言 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行依期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、 出借期限在 10 个往未来以上的出借证券、资产扶植证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让 或走动的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金基金产物府上纲目》偏激更新                           第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况                                         出资额（万               出资东谈主称呼                               出资比例                                         元）          国信证券股份有限公司                      7,500     50%     意大利欧利盛成本资产管理股份公    司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）      深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%                 总   计                    15,000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月动手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月动手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋推行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席推行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席推行官。现轻易大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业抑遏部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,落寞董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区职业、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室职业、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,落寞董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，面貌触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照管人 有限公司，现任曼达林投资照管人有限公司推行合伙东谈主。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,落寞董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国皆证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司推行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推行委员会成员。现 轻易大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照管人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月动手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教师部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度设备银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国诞生银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照管人公司商量 照管人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构答理部总司理。    闫冬先生,国籍中国,理学硕士,14 年证券从业教授。曾任招商期货有限公司资产管理 部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任量化及孳生品投资部基金经 理。2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华酒分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月 担任鹏华信息分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华环保分级基金司理， 任鹏华资源分级基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华银行分级基金司理， 金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月 担任鹏华银行基金司理，2021 年 01 月担任鹏华资源基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华信息基金司理，2021 年 02 月担任光伏产业基金司理，2021 年 02 月担任化工 ETF 基金司理，2021 年 03 月担任有色 50 基金司理，2021 年 04 月担任低碳 ETF 基金经 理，2021 年 06 月至 2022 年 08 月担任车联网基金司理，2021 年 07 月担任鹏华中证内地低 碳经济主题 ETF 集合基金司理，2021 年 12 月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理， 证钢铁行业指数（LOF）基金司理，2023 年 04 月担任油气 ETF 基金司理，2024 年 05 月担 任鹏华国证石油自然气 ETF 集合基金司理，2024 年 07 月担任鹏华科创板新动力 ETF 基金 司理，2024 年 09 月担任鹏华国证有色金属行业 ETF 发起式集合基金司理，2024 年 10 月担 任鹏华中证光伏产业 ETF 发起式集合基金司理，闫冬具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息裸露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面限定轨制，选择有用措 施，防患非法行径的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会退却的其他行径。 法例及行业标准，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法操办；  （2）违背法律法例、基金合同或托管契约；  （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；  （5）拒却、侵扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突拖累、豪侈权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资操办等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，获胜或曲折进行其他股票投资；  （9）协助、接受奉求或以其他任何花样为其他组织或个东谈主进行证券走动；  （10）违背证券走动所业务法律解释，利用对敲、倒仓等罪人技巧阁下阛阓价钱，滋扰市 场次序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息裸露和告白中特意含有空幻、误导、诓骗成份；  （13）以不梗直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例退却的行径。  （1）依照联系法律法例和基金合同的法律解释，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资操办等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动偏激他举止。  五、基金管理东谈主的里面限定轨制  基金管理东谈主的里面限定死守以下原则：  （1）健全性原则：里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个武艺；  （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控设施，休养内限定度 的有用推行；  （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的操办管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内限定度应当合乎国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面限定轨制应当涵盖基金管理东谈主操办管理的各个武艺，不得留有 轨制上的空缺或缝隙；  （3）审慎性原则：制定里面限定轨制应当以审慎操办、堤防和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面限定轨制的制定应当跟着联系法律法例的调整和基金管理东谈主经 营策略、操办方针、操办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险限定委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险限定策略和控 制政策、和谐突发环节风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务武艺正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会获胜禀报；  （3）公司操办管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各样 风险赐与充分的评估和堤防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、考虑，并实时采 取堤防和限定措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面限定轨制的推行情况，促使公司各项操办管理举止的标准运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务鸿沟内的业务风险负有管控和实时禀报的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限定”的理念，公司每个职工均负有一 线风险限定职责，负责把公司的风险限定理念和措施落实到每一个业务武艺当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行禀报、反馈的义务。   （1）公司通过不竭健全法东谈主治理结构，充分施展落寞董事和监事会的监督职能，力图 从起源上阻毫不梗直关联走动、利益输送和里面东谈主限定步地的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层自如诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险堤防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个武艺；   （3）公司依据自身操办特色建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并不竭完善里面限定体系及里面限定轨制：自成立来，公司不竭完善内控组 织架构、限定设施、限定措施以及限定职责，建立健全里面限定体系。通过不竭地对里面 限定轨制进行改造和更新，公司的里面限定轨制不竭走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建树、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险限定；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭建树上选择了严格的分离制 度，完了了基金投资与走动、走动与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭建树上减少和堤防操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工皆能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、禀报、限定以及监督设施， 并经过稳当的限定经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作联系的风险，通过知道的禀报渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、限定，使部门和管理层即时把捏风险情景并实时、快速作出风险限定决策；   （9）建立自动化监督限定系统：公司启用了恒生走动系统以及自行设备的投资方针监 控系统等操办机辅助限定系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉走动等方面 进行电子化限定，有用地防患了运立场险和操守风险；   （10）不竭强化投资次序，严格实施股票库轨制：公司不竭强化投资次序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 休养，所有股票投资必须完全从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金治服基金合同的情况进行评估，堤防契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和扶植里面限定轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面限定的裸露真实、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展不竭完善里面限定体系和里面限定制 度。                         第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   设马上间：1991 年 4 月 9 日   批准设立机关：中国东谈主民银行总行   批准设立文号：银复1990497 号文   基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管履历 的批复》（中国证监会证监许可20141007 号）   组织花样：股份有限公司（上市）   注册成本：902730.2281 万东谈主民币   权衡电话：025-83388233   权衡东谈主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月 26 日隆重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有 限使命公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司合座变更为“华泰证券股份有 限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司摄取合 并信泰证券有限使命公司。2010 年 2 月，公司告捷在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司 在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板阛阓上市走动。 华泰证券是一家国内最初的大型详尽证券集团，具有重大的客户基础、最初的互联网平台 和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机联结的 方式，为个东谈主和机构客户提供全地点的证券及金融服务，并悉力于成为兼具原土上风和全 球视线的一流详尽金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年 为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年 为 A 类 AA 级。    华泰证券资产托管部充分施展看成新兴托管券商的证券阛阓专科化上风，搭建了由高 修养东谈主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占 比跨越 90%，专科散播合理，是一支敦厚勤劳，开拓编削的资产托管从业东谈主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管履历，可为各 类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券长期对峙稳健的操办理念， 严格管理、审慎操办、标准运作，注重风险管理，保持精好意思的成本结构，严格治服国度有 关基金托管业务的法律法例、行业监管规章和公司联系管理法律解释，标准运作、严格管理， 确保基金托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有落寞的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的 业务管理轨制。保证基金财产的安全完竣，确保联系信息的真实、准确、完竣、实时披 露，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东谈主的正当权益。    二、托管业务的里面限定轨制    治服国度联系托管业务的法律法例、行业监管法律解释和公司联系管理法律解释，秉持稳健经 营、标准运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经由等方面进一步完善风险限定措 施，堤防和化解风险，保证托管资产的安全完竣；休养基金份额持有东谈主的权益；保障资产 托管业务安全、有用、稳健运行。    华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总 裁室及风险限定委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的有用性承担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体意见、基本政策、风险评估禀报 进行审议并提议意见；对需董事会审议的环节决策的风险和环节风险的处分决议进行评估 并提议意见。总裁室是风险管理的最高推行机构，根据董事会的授权和批准，联结公司经 营意见，具体负责实施风险管理作事，并下设风险限定委员会。公司设首席风险官，负责 全面风险管理作事。在主要业务部门皆设立了一线的风险限定组织，各级组织和东谈主员需在 授权鸿沟内履行风险管理的职责，单干知道，强调互相相助。公司指定风险管理部履行风 险管理职责，监测、评估、禀报公司合座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合 规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司操办管理举止和职工执业 行径进行合规管理，以及管理公司的法律事务作事。检察部负责对公司各级部门的风险管 理、里面限定及操办管理绩效进行落寞、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部 门单干相助，各有侧重，共同施展事前识别与堤防、事中监测与限定、过后监督与评价三 谈防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控查验机制、禀报机制等方式，完了 对各样风险的全面有用管理，保证在正当合规、稳健标准的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面限定轨制体系，建立了业务管理制 度、里面限定轨制、业务操作经由，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信息 系统、里面管理等各方面，掩饰了资产托管业务开展的各个紧迫武艺，大致有用指挥业务 平方运转、稳健发展。   主要风险限定措施：（1）通过严格的业务隔断轨制、专用走动单元及结算备付金账 户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督查验机制、系 统保障客户资金安全、安防限定等措施有用限定资产安全风险；（2）通过监督管理机制、 建立并完善投资监督系统、投资监督管理实施决议、中枢业务数据向公司风控部门绽放、 透明化运作等措施有用限定投资监督风险；（3）通过里面管理限定轨制、多维度对账机 制、复核监督机制、系统故障救急处理机制和灾祸备份机制等措施有用堤防资金计帐风 险；（4）通过明确指示处理干系要素机制、严格资金划付管理经由、划款指示审核机制、 监控资金变动机制、东谈主工备份划款方式、实时相易反馈机制等措施有用堤防资金交收风 险；（5）通过契约约定估值方法、信息传递设施及差错处理机制、落寞管帐核算机制、建 立对账机制、管帐府上管理调阅机制、差错及救急处理机制等措施有用堤防资产净值估算 缺欠风险；（6）通过信息裸露和守密轨制、契约约定信息裸露的内容和设施、原始账簿数 据分析和辘集机制、信息批露授权机制等措施有用堤防信息裸露风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》、《基金合同》、《托管契约》和干系法律法例的法律解释对基金投资鸿沟、投资 对象、退却投资行径，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券阛阓，基金管理 东谈主投资流畅受限证券，采纳入款银行进行监督。对基金资产净值操办、各样基金份额的基 金份额（参考）净值操办、应收资金到账、基金管理东谈主报答的计提和支付、基金用度开支 及收入确定、基金收益分派、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据 等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和《托管契约》的法律解释，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金管理 东谈主限期纠正。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后 应不才一作事日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动设施依然收效的指示违背法律、行政法例和其他 联系法律解释，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监 会禀报，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。                       第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据联系法律法例要求，根据实情，采纳其他合乎要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  包括具有经纪业务履历及深圳证券走动所会员履历的所有证券公司。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  权衡电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  负责东谈主：丁志勇  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  法定代表东谈主：廖海  办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  权衡电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  权衡东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、吴卫英   四、管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（突出普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   权衡电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   权衡东谈主：蔡正轩   承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法例，以及基金合同的法律解释，经 中国证监会 2021 年 2 月 3 日证监许可2021380 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2021 年 2 月 23 日隆重收效。   二、召募对象   合乎法律法例法律解释的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   走动型绽放式，股票型基金   四、基金的存续期间   不依期   五、刊行集合基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为意见 ETF 的一只或多只集合基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期禀报中赐与裸露；一语气 50 个作事 日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。              第七部分 基金份额折算与变更登记  基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高走动便利，本基金不错进行份额折 算。  一、基金份额折算的时期  基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的联系法律解释公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。  要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延长办理基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第八部分 基金份额的上市走动  一、基金份额上市  基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券走动所证券投资基 金上市法律解释》，向深圳证券走动所央求基金份额上市：  基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券走动所坚忍上市契约书。基金份额获准在 深圳证券走动所上市的，基金管理东谈主应按照干系法律解释发布基金上市走动公告书。  二、基金份额的上市走动  本基金于 2021 年 3 月 3 日动手在深圳证券走动所上市走动。  基金份额在深圳证券走动所的上市走动需死守《深圳证券走动所走动法律解释》、《深圳 证券走动所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎回实 施笃定》等联系法律解释。  三、上市走动的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市  上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市按照《深圳证券走动所证券 投资基金上市法律解释》的干系法律解释推行。   当本基金发生深圳证券走动所干系法律解释所法律解释的因不再具备上市条件而应当拒绝上市 的情形时，本基金可由走动型绽放式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金转型并拒绝上市后，对于本基 金场内份额的处理法律解释由基金管理东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行稳当的设施后与该指数基金合并或者及第其他合 适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值的操办与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求其他机构在干系证券走动所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据操办基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。 基金管理东谈主奉求的其他机构调整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调 整。   五、干系法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的法律解释等干系法律解释 内容进行调整的，本基金合同相应赐与修改，并按照新法律解释推行，且此项修改毋庸召开基 金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市走动的新功 能，基金管理东谈主不错在履行稳当的设施后增多相应功能。               第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时期及办理方式基金管理东谈主将另行公告。  二、申购和赎回的绽放日实时期  投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深圳 证券走动所的平方往未来的走动时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时期变更或 其他突出情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息裸露办法》的联系法律解释在法律解释序言上公告。  本基金自 2021 年 3 月 3 日起（含当日）动手办理日常申购、赎回业务。  本基金在条件允许的情况下可在基金上市走动之前动手办理申购、赎回，但在基金申 请上市期间，可视情况暂停办理申购、赎回。  在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管理东谈主应依照《信息裸露办法》的联系法律解释 在法律解释序言上公告申购与赎回的动手时期。  三、申购与赎回的原则 则和法律解释； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。  基金管理东谈主可根据基金运作的履行情况，在法律法例和基金合同允许的鸿沟内，在对 基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下调整上述原则，或依据法律法例、深圳证券 走动所或登记机构干系法律解释偏激变更调整上述法律解释，但应在新的原则实施前依照联系法律解释 在法律解释序言上赐与公告。  四、申购与赎回的设施  投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主法律解释的设施，在绽放日的具体业务办 理时期内提议申购或赎回的央求。  投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的法律解释备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 央求时须持有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   一般情况下，投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供合乎要 求的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主理有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回央求 失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构照实 接收到该央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回央求竟然 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述设施法律解释进行调整。基金管理东谈主应 依照《信息裸露办法》的联系法律解释在法律解释序言上公告。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的计帐交收适用《业务法律解释》和参与各方干系契约的联系法律解释。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主 和基金托管东谈主。   要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可平方践约的情形，则依据《业务规 则》和参与各方干系契约的联系法律解释进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募诠释书的约定和申购赎回代理券商的法律解释按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国 家有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金管理东谈主有权教导申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   如深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法律解释并适用于本 基金的，则按照新的法律解释推行，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额持有东谈主内容性 利益的前提下，对上述申购赎回的设施以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理法律解释 等进行调整，并按照《信息裸露办法》的联系法律解释在法律解释序言上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 50 万份。 限制进行限定，并在申购赎回清单中公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险限定的需要，可选择上述措施对基金限制赐与限定。具体见基金管理东谈主干系公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息裸露办法》的联系法律解释在法律解释序言上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后操办，并在 T+1 日内 公告。遇突出情况，经履行稳当设施，不错稳当延长操办或公告。 他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与时势详见招募诠释书或干系公告。 取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的干系用度。   基金管理东谈主不错在不违背干系法律法例且不影响基金份额持有东谈主内容性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单操办和公告时期进行调整并按照法律法例法律解释公告。   七、申购赎回清单的内容与时势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净 值偏激他干系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎 回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的法律解释，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的象征不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于所有成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款看成一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款看成替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款看成替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于所有成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款看成替代。   A、不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金管理东谈主认 为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的操办公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券走动所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所文书法律解释的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券 平方走动后买入，而履行买入价钱加上干系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平方走动的 2 个往未来（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价操办的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券走动所平方往未来已达到 20 日而该证券平方往未来 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往未来）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往未来），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项 的计帐交收将于而后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪缺欠，基金管理东谈主可法律解释投资者使 用不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 操办公式为：   要是深圳证券走动所现款替代比例操办公式发生变化，以深圳证券走动所文书法律解释的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对建树不错现款替代的 沪市成份证券一升引现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的操办公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券走动所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文书法律解释的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 部分证券，履行买入价钱加上干系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 部分证券，履行卖出价钱扣除干系走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购走动证据后按照“时期优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎追念往证据后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有平方走动的 2 个往未来（简称为 T+2 日）内完成上述走动。   时期优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后 顺序按照深交所证据申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上交所一语气竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 证据记录，在时期系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的走动指示。   基金管理东谈主按照“时期优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时期顺序，以替代金额与被替代证券的循序履行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时期优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回证据时期顺序，以替代金额与被替代证券的循序履行卖出收入（卖出价 格扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购 入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价操办的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘价操办的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所平方往未来已达到 20 日而该证券平方往未来 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与走动 用度）加上按照最近一次收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行 卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价操办的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往未来）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往未来），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项 的计帐交收将于而后 3 个作事日内完成。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护 持有东谈主利益等原因以为有必要建树必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的操办方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于操办基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主操办的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其操办公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与相应证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则操办公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其操办公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相 乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   图表：T 日申购赎回清单的时势例如如下：                          基本信息 最新公告日历          T日                 鹏华中证细分化工产业主题走动型绽放式指数证券投资基 基金称呼                 金 基金管理公司称呼        鹏华基金管理有限公司 基金代码            XXXXXX 意见指数代码          931489 基金类型            跨阛阓 ETF                      T-1 日信息内容 现款差额            XXX 元 最小申购、赎回单元资产净                     XXX 元 值 基金份额净值              XXX 元                            T 日信息内容 预估现款差额              XXX 元 不错现款替代比例上限          XXX% 是否需要公布 IOPV         是 最小申购、赎回单元           XXX 份 最小申购赎回单元现款红利        XX 元 本阛阓申购赎回组合证券只                     XX 只 数 一起申购赎回组合证券只数 是否绽放申购              允许 是否绽放赎回              允许                          T 日组合信息内容                             申购现      赎回现 证券代    证券简    股份数   现款替     金替代      金替代   申购替   赎回替   挂牌市 码      称      量     代象征     溢价比      折价比   代金额   代金额   场                             例        例                     允许 诠释：此表为示例。申购赎回清单的时势可根据深圳证券走动所的系统升级相应调整，具 身体式以深圳证券走动所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。     八、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值或无法进行证券走动。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 单编制缺欠或 IOPV 操办缺欠。 购，或者因指数编制单元、干系证券/期货走动所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述异常情况指基金管理东谈主无法料想并不可限定的情形，包括但不限于系统故 障、收集故障、通信故障、电力故障、数据缺欠等。 估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。 购央求被证据告捷，会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中法律解释的申购份额上限 时，该笔申购央求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应 当根据联系法律解释在法律解释序言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被一起或部分拒 绝的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时 还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 回央求或减速支付赎回对价。 值或无法进行证券走动。 单编制缺欠或 IOPV 操办缺欠。 回，或者因指数编制单元、干系证券/期货走动所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述异常情况指基金管理东谈主无法料想并不可限定的情形，包括但不限于系统故 障、收集故障、通信故障、电力故障、数据缺欠等。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回对价。 回央求被证据告捷，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中法律解释的赎回份额上限 时，该笔赎回央求将被拒却。  发生除上述第 8 项之外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原赎 回业务的办理并公告。  十、其他申购赎回方式及服务 际情况需要向本基金的集合基金通达突出申购，不收取申购用度。具体请参见招募诠释书 或干系公告。 东谈主不错根据具体情况履行稳当设施后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。  在条件允许时，在不违背法律法例法律解释且对基金份额持有东谈主无内容性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可选择其他合理的申购方式，并于新的申购方式动手推行前赐与公告。 代理契约。  十一、基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的 非走动过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  剿袭是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他自然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于 合乎条件的非走动过户央求按基金登记机构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的设施收 费。  十二、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照法律解释的设施收取转托管费。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的走动局面或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会法律解释的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务法律解释，并依照《信息裸露办法》的联系法律解释进行公告。   十六、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限公司针对走动型绽放式指 数证券投资基金调整计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，基金管理东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或 新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露 并对本基金的招募诠释书赐与更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  第十部分 基金的投资   一、投资意见   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度限定在 0.2%以内，年追踪缺欠限定在 2%以内。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资意见，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券等）、债券回购、银行存 款、货币阛阓器具、同行存单、资产扶植证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会干系法律解释）。   本基金可依据法律法例的法律解释，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的法律解释而受限制的情形 除外。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资鸿沟会作念 相应调整。   三、标的指数   中证细分化工产业主题指数偏激畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个作事日向中国证监会禀报并提议处分决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则扶植基 金投资运作。   四、投资策略   本基金给与被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。   当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些突出情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行稳当变通和调整，尽力镌汰追踪缺欠。   本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪缺欠限定在 2%以内。如因指数 编制法律解释调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪缺欠跨越上述鸿沟，基金管理东谈主应选择合 理措施幸免追踪偏离度、追踪缺欠进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐渐买入，在尽力追踪 缺欠最小化的前提下，本基金可选择稳当方法，以镌汰买入成本。当碰到成份股停牌、流 动性不及等其他阛阓身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据阛阓情况，联结研究分析，对基金财产 进行稳当调整，以期在法律解释的风险承受限定之内，尽量缩小追踪缺欠。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正干系和追踪缺欠最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能给与合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将 会给与合理方法寻求替代。  根据标的指数的调整法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。  根据指数编制法律解释，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；  根据法律、法例法律解释，成份股在标的指数中的权重因其它突出原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行稳当变通和调整，尽力镌汰追踪缺欠。  本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断畴昔利率变化，并利用债券订价时期，进行个券采纳。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些突出情况下的流动性风险，主要采纳流动性好、走动活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，完了投资意见。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位平庸调整的走动成本和追踪误 差，从而达到踏实投资组结伙产净值的目的。  基金管理东谈主将建立股指期货走动决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货走动制定投资决策经由和风险限定等轨制并报董事会 批准。  本基金将详尽运用策略资产配置和战术资产配置进行资产扶植证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格治服法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得踏实收益。  本基金可在详尽谈判预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。  为更好地完了投资意见，在加强风险堤防并治服审慎操办原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新干系投资策 略，并在招募诠释书中更新公告。  五、投资决策依据及设施  （1）联系法律、法例和基金合同的联系法律解释。  （2）经济运行态势和证券阛阓走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时环节决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：蓄意和调整投资组合。蓄意和调整投资组合需要谈判 的基本人分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的落寞判断；大数据与金融工程部的分析禀报等。  （3）荟萃走动室：基金司理向荟萃走动室下达投资指示，荟萃走动室司理收到投资指 令后分发予走动员，走动员收到基金投资指示后准确推行。  （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析禀报。  （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。  （6）当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详尽谈判成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪缺欠的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。  （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和履行 需要调整上述投资决策设施，并赐与公告。  六、事迹比拟基准  本基金事迹比拟基准为中证细分化工产业主题指数收益率。  如本基金调整标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应调整。要是今后法律法例发生 变化，或者有更稳当的、更能为阛阓广阔接受的事迹比拟基准推出，或者是阛阓上出现更 加得当用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中 国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会审 议。  七、风险收益特征  本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、羼杂 型基金。同期本基金为走动型绽放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产扶植证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一起资产扶植证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国 证监会法律解释的突出品种除外；   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产扶植证券的比例，不得跨越该资产扶植 证券限制的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产扶植证券，不得 跨越其各样资产扶植证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有 资产扶植证券期间，要是其信用品级下降、不再合乎投资设施，应在评级禀报发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （10）若本基金参与股指期货走动，应当治服下列要求：   a.本基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何往未来日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差操办）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何往未来内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一往未来基金资产净值的 20%；   f.每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下要求：   a.出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均操办；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （15）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述法律解释投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动 日内进行调整；因前述身分致使基金投资比例不合乎上述第（12）项情形时，基金管理东谈主 不得新增出借业务；但中国证监会法律解释的突出情形除外。法律法例另有法律解释的从其法律解释。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当 设施后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的法律解释推行。   为休养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕走动、阁下证券走动价钱偏激他不梗直的证券走动举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会法律解释退却的其他举止。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行限定东谈主或 者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联走动的，应当合乎基金的投资意见和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。干系走动 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。环节关联走动应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联走动事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或调整上述退却性法律解释，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳当设施后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的法律解释推行。      九、基金管理东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。      十、基金的投资组合禀报      基金管理东谈主的董事会、董事保证本禀报所载府上不存在空幻纪录、误导性述说或环节 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据本基金合同法律解释，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本禀报中的财务方针、净值弘扬和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、 误导性述说或者环节遗漏。      本禀报中财务府上未经审计。      本禀报期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               面貌                   金额（元）                                                             （%）        其中：股票                          1,631,368,647.75          98.76        其中：债券                                         -              -        资产扶植证券                                        -              -    其中：买断式回购的买入返售金融                                     -      -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而“2、禀报期末按行业分类的股票投资 组合”的共计项不含可退替代款估值升值。 （1） 禀报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码      行业类别          公允价值（元）                                                   (%)  A   农、林、牧、渔业                             -              -  B   采矿业                      16,696,480.00           1.01  C   制造业                   1,614,255,821.56          98.02      电力、热力、燃气及水生  D                                       -                -      产和供应业  E   建筑业                                 -                -  F   批发和零卖业                              -                -  G   交通输送、仓储和邮政业                         -                -  H   住宿和餐饮业                              -                -      信息传输、软件和信息技  I                                       -                -      术服务业  J   金融业                                 -                -  K   房地产业                                -                -  L   租借和商务服务业                            -                -  M   科学研究和时期服务业                          -                -      水利、环境和全球设施管  N                                       -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                       -                -      务业  P   教师                                   -              -  Q   卫生和社会作事                              -              -  R   文化、体育和文娱业                            -              -  S   详尽                                   -              -      共计                    1,630,952,301.56          99.03 （2） 禀报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码      行业类别          公允价值（元）                                                   (%)  A   农、林、牧、渔业                            -               -  B   采矿业                                 -               -  C   制造业                        205,705.89            0.01          电力、热力、燃气及水生  D          产和供应业                                          -                -  E       建筑业                                            -                -  F       批发和零卖业                                         -                -  G       交通输送、仓储和邮政业                                    -                -  H       住宿和餐饮业                                         -                -          信息传输、软件和信息技  I          术服务业                                   200,883.62            0.01  J       金融业                                             -               -  K       房地产业                                            -               -  L       租借和商务服务业                                        -               -  M       科学研究和时期服务业                               9,541.68            0.00  N       水利、环境和全球设施管          理业                                             -                -  O       住户服务、修理和其他服          务业                                              -               -  P       教师                                              -               -  Q       卫生和社会作事                                         -               -  R       文化、体育和文娱业                                       -               -  S       详尽                                              -               -          共计                                     416,131.19            0.03 （3） 禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 禀报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称呼        数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 禀报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                    公允价值        占基金资产净值比  序号          股票代码      股票称呼      数目（股）                                                    （元）           例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些突出情况下的流动性风险，主要采纳流动性好、走动活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好的追踪标的指数，完了投资意见。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位平庸调整的走动成本和追踪误 差，从而达到踏实投资组结伙产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （2） 禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在禀报 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案看望的、或在禀报编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同法律解释的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同法律解释的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号          称呼                         金额（元） （4） 禀报期末持有的处于转股期的可调治债券明细 注：无。 （5） 禀报期末前十名股票中存在流畅受限情况的诠释 注：无。                          流畅受限部分的公 占基金资产净               流畅受限情况  序号    股票代码       股票称呼                           允价值（元）            值比例（%）       诠释 （6） 投资组合禀报附注的其他笔墨描绘部分   由于四舍五入的原因，投资组合禀报中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                        第十一部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以敦厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募诠释书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本禀报中所列财 务数据未经审计）：                                   事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1               收益率设施差 1-3           2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 0.46%    1.65%   -9.32%    1.74%   9.78%   -0.09% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -37.52%   1.48%   -46.77%   1.52%   9.25%   -0.04% 年 09 月 30 日                        第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户  基金托管东谈主或基金管理东谈主根据干系法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。  四、基金财产的防守和贬责  本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的法律解释贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。                第十三部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券走动局面的往未来以及国度法律法例法律解释需要对 外裸露基金净值的非往未来。  二、估值对象  基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准 则》、监管部门联系法律解释。  （一）对存在活跃阛阓且大致获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应给与最 近往未来的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往未来的报价不可真实反应 公允价值的，草率报价进行调整，确定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征谈判。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在现时情况下适用况兼有迷漫可利用数 据和其他信息扶植的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生环节变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的环节事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境 发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的 现行市价及环节变化身分，调整最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调治债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时期确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产扶植证券，给与估值时期确定公允价值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓举止很少的情况下，应给与估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在显著各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生环节变化的，以最近往未来的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法律解释估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及干系 法律法例的法律解释或者未能充分休养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值操办和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的操办结果对外赐与公布。   五、估值设施 量操办，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   每个估值日操办基金资产净值及基金份额净值，并按法律解释公告。 同的法律解释暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值缺欠的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时，视为基金份 额净值缺欠。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的非常形成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭受损失的，非常的使命东谈主应当对由 于该估值缺欠遭受损不当事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据操办差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺欠使命方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠使命方承担；由于估值缺欠责 任方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东谈主形成损失的，由估值缺欠使命方对获胜损失 承担抵偿使命；若估值缺欠使命方依然积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值缺欠使命方草率更正的情况向联系 当事东谈主进行证据，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的使命方春联系当事东谈主的获胜损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值缺欠的联系获胜当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠 使命方仍草率估值缺欠负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是 赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得 的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值缺欠 使命方。   （4）估值缺欠调整给与尽量还原至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   （5）估值缺欠使命方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主非常形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主非常形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值缺欠确当事东谈主未按法律解释对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他法律解释，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金管理东谈主有权向出现非常确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例法律解释的其他原则处理估值缺欠。   估值缺欠被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值缺欠发生的原因确定 估值缺欠的使命方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺欠形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺欠的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺欠的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值操办出现缺欠时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   七、暂停估值的情形 估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责操办，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日走动收尾后操办当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值操办结果复核证据后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、突出情形的处理 金资产估值缺欠处理。 误，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主自然依然选择 必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未能发现该缺欠而形成的基金资产净值操办错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错衔命抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择 必要的措施缩小或排斥由此形成的影响。                第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配。在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行操办。 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前 提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可 调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议竟然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在法律解释序言 公告。   六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的操办方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的操办方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约法律解释，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的法律解释代扣代缴。               第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系法律解释编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》法律解释的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在法律解释序言公告。               第十七部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管理法律解释》、《基金合同》偏激他联系法律解释。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会法律解释的自然东谈主、法东谈主和罪人 东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的法律解释裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会法律解释时期内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会法律解释条件的寰宇性报刊（以下简称“法律解释报刊”）及《信息裸露办法》法律解释 的互联网网站（以下简称“法律解释网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子裸露网站）等序言裸露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上纲目 有东谈主大会召开的法律解释及具体设施，诠释基金产物的特性等触及基金投资者环节利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主 应当在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在法律解释网站上；基金招募诠释书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物府上纲目的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金产物府上纲目，并登载在法律解释网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物府上纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物府上纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在法律解释报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物府上纲目、《基金合同》和基金托管协 议登载在法律解释网站上，并将基金产物府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在法律解释报刊和法律解释网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法律解释报刊和法律解释网站上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金份额上市走动公告书   本基金基金份额获准在深圳证券走动所上市走动的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 走动前至少 3 个作事日，将基金份额上市走动公告书登载于法律解释网站上，并将上市走动公 告书指示性公告登载在法律解释报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市走动 的，基金管理东谈主应当至少每周在法律解释网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市走动的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个绽放日/往未来的次日，通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日 /往未来的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站裸露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于法律解释序言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于法律解释序言上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过网站、 申购赎回代理券商以偏激他序言公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载于法律解释网站上，并将年度禀报指示性公告登载在法律解释报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在法律解释网站上，并将中期禀报指示性公告登载在法律解释报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在法律解释网站上，并将季度禀报指示性公告登载在法律解释报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下裸露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中裸露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （九）临时禀报   本基金发生环节事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 法律解释报刊和法律解释网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影 响的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 门基金托管部门的主要业务东谈主员在 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到 环节行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，但中国证监会另有法律解释的除外； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   （十）浮现公告   在《基金合同》期限内，任何全球序言中出现的或者在阛阓精好意思传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开浮现，并将联系情况立即禀报基金上市 走动的证券走动所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐禀报   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐禀报。计帐禀报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在法律解释网站 上，并将计帐禀报指示性公告登载在法律解释报刊上。   （十三）中国证监会法律解释的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报 和更新的招募诠释书等文献中裸露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投 资政策和投资意见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等 依期禀报和招募诠释书（更新）等文献中裸露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就禀报期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的环节关联走动事项作念详细诠释。   基金管理东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中裸露其持有的资产扶植证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和禀报期内所有的资产扶植证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度禀报中裸露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和 禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息裸露内容 与时势准则等法例的法律解释。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期禀报、 更新的招募诠释书、基金产物府上纲目、基金计帐禀报等公开裸露的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在法律解释报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系 报送信息的真实、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在法律解释序言上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共序言裸露信息，然而其他全球序言不得早于法律解释序言和基金上市走动的证券走动所网站 裸露信息，况兼在不同序言上裸露归并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法律解释的干系 法律解释。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例法律解释将 信息置备于各自住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。                第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏激他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府联系证券阛阓的政策发生环节变化或是有紧迫的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化获胜影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款花样来分派，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的履行投资收益下降。  阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高潮。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司操办风险、信用风险等。  上市公司的操办好坏受多种身分影响，如管理能力、财务情景、阛阓出路、行业竞 争、东谈主员修养等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司操办不 善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可完全湮灭。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司要是因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏本。广义的信用风险不仅指企业的讲错风险，还包括阛阓信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时期等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能靠近基金资产不可赶紧、低成腹地滚动成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平方的阛阓价钱走动而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资意见的完了。后者是指在绽放式基金走动过程中，可 能会发生多半赎回的情形，多半赎回可能会产生基金仓位调整的艰难，导致流动性风险， 以至影响基金单元净值。  本基金为追踪中证细分化工产业主题指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选 成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不肃清在特定阶段、特定阛阓环境下 特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等突出情形导致基金无 法完全投资于成份股时，基金管理东谈主将根据阛阓情况，并联结教授判断，选择包括成份股 替代策略等在内的其他指数投资时期稳当调整基金投资组合，以期有用限定本基金的流动 性风险。  本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、设施见招募诠释书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的干系法律解释。若 本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、设施见招募诠释书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的干系法律解释。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法长远本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。  五、本基金特定风险  （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险  标的指数并不可完全代表所有这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与所有这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司操办情景、投资者心 理和走动轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险  以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪缺欠； 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪缺欠； 度； 实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺欠； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺欠； 技巧、买入卖出的时机采纳等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制偏激他器具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制缺欠等，由 此产生追踪偏离度与追踪缺欠。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法律解释，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）追踪缺欠限定未达约定意见的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的全皆值限定在 0.2%以内，年化追踪缺欠限定在 2%以 内，但因标的指数编制法律解释调整或其他身分可能导致追踪缺欠跨越上述鸿沟，本基金净值 弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和休养，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和休养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会禀报并提议处分决议，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与干系阛阓弘扬 存在各别，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 级阛阓价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与时势”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪缺欠。 获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回 份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一起或部分基金份额的风险。   （8）基金份额二级阛阓走动价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓走动价钱的折溢价限定在一定 鸿沟内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 操办缺欠的风险   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求中证指数有限公司操办基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券走动所在走动时期发布，供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 操办可能出现缺欠，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再合乎证券走动所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前拒绝上市，导致基金份额不可连续进行二级阛阓走动的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值限制变化等身分调整最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一起赎回，而只可在二级阛阓卖出一起或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现 风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调整可能给投资者带来认知偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券走动 所偏激他代理机构。   （15）投资股指期货的风险   本基金投资鸿沟包括股指期货。股指期货给与保证金走动轨制，由于保证金走动具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法律解释的时期内补足保证金，按法律解释将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   （16）投资资产扶植证券的风险   本基金投资于资产扶植证券。资产扶植证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产扶植证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产扶植证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流推测风险 等与基础资产干系的风险。   （17）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   ①流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；   ②信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度发风险；   ③阛阓风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；   ④其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现环节事件、走动对 手方讲错、业务法律解释调整、信息时期不可平方运行等风险。   （18）基金合同自动拒绝的风险   《基金合同》收效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。故基 金份额持有东谈主将可能靠近基金合同自动拒绝的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券 阛阓广阔规则等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产物风险之间的匹配考验。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在法律解释序言公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当拒绝： 连续的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》法律解释的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在法律解释网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在法律解释报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的法律解释。            第二十部分 基金合同的内容摘抄  第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额持有东谈主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照法律解释要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）谨慎阅读并治服《基金合同》、招募诠释书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔柔基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所法律解释的费 用；  （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法律解释或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照法律解释召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律法律解释监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度联系法律法律解释，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》法律解释的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律法律解释决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证 券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回等业 务法律解释；  （17）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相落寞，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择稳当合理的措施使操办基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法合乎《基金合同》等法律文献的法律解释，按联系法律解释操办并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释，履行信息裸露及禀报义 务；  （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他联系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；  （14）按法律解释受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按法律解释保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法律解释时期发出，况兼保证投资 者大致按照《基金合同》法律解释的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；  （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应申诉中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备迷漫的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相落寞； 对所托管的不同的基金分辨建树账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相落寞；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金联系的环节合同及联系凭证；  （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释另有法律解释外， 在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主操办的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，诠释基金管 理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》法律解释的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否选择了稳当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上，保存期限不少于 法律法例的法律解释；  （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按法律解释制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系法律解释向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的法律解释监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会，并文书 基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而衔命；  （20）按法律解释监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；   （21）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不建树日常机构，日常机构的建树和干系法律解释按照法律法例的联系法律解释进 行。   若本基金推出本基金的集合基金，则：   鉴于本基金和 ETF 集合基金的干系性，ETF 集合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的 ETF 集合基金的份额出席或者委用代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 集合基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 集合基金持有本基金份额的总和乘 以该持有东谈主所持有的 ETF 集合基金份额占 ETF 集合基金总份额的比例，操办结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。   ETF 集合基金的基金管理东谈主不应以 ETF 集合基金的口头代表 ETF 集合基金的全体基金 份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受 ETF 集合基金的特定 基金份额持有东谈主的奉求以 ETF 集合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金 份额持有东谈主大会并参与表决。   ETF 集合基金的基金管理东谈主代表 ETF 集合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，须先死守 ETF 集合基金基金合同的约定召开 ETF 集合基金的基金份 额持有东谈主大会，ETF 集合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有 东谈主大会的，由 ETF 集合基金的基金管理东谈主代表 ETF 集合基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集本基金份额持有东谈主大会。   一、召开事由 国证监会另有法律解释或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答设施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所拒绝上市的除 外；   （9）变更基金投资意见、鸿沟或策略；   （10）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额操办，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别建树；   （4）基金管理东谈主、干系证券走动所、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、 赎回、非走动过户、转托管等业务法律解释；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例、干系证券走动所或者登记机构的干系业务法律解释以及中国证监 会的干系法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内 容、申购赎回清单操办和公告时期或频率；   （9）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得窒碍、侵扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关偏激权衡方式和权衡东谈主、书 面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公布干系 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书法律解释的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效率。   （3）本东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主获胜出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主获胜出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中获胜出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的奉求 东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释合乎法律法例、《基金合同》和 会议文书的法律解释，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、收集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会考虑的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主理东谈主按照下列第七条法律解释设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元名 称）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法律解释或本基金合同另有约定 的，调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与 其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交合乎会议 文书中法律解释的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书法律解释 的书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点 以一次为限。从头清点后，大会主理东谈主应当马上公布从头清点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在法律解释序言上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不断力。  九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡获胜援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主公告后，可获胜对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。  第三、基金合同变更和拒绝的事由、设施  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在法律解释序言公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当拒绝： 连续的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》法律解释的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在法律解释网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在法律解释报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的法律解释。  第四、争议处分方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均 有不断力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚实、勤劳、尽责地履行基 金合同法律解释的义务，休养基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门十分行政区和台 湾地区法律）统领。  第五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。              第二十一部分 基金托管契约的内容摘抄  第一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  法定代表东谈主：怎么  成马上间：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：证监基字［1998］31 号文  组织花样：有限使命公司  注册成本：1.5 亿元  存续期间：持续操办  操办鸿沟：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)  称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)  注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织花样：股份有限公司（上市）   注册成本：玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆   存续期间：持续操办   操办鸿沟：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融、企业债 务融资器具、金融债（含政策性金融债））；证券投资商量；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融产物业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等 贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准 的其他业务。   第二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诈欺监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资意见，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券等）、债券回购、银行存 款、货币阛阓器具、同行存单、资产扶植证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会干系法律解释）。   本基金可依据法律法例的法律解释，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后， 不错将其纳入投资鸿沟。 行监督。   （1）按法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的法律解释而受限制的情形除外。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资鸿沟会作念 相应调整。   （2）根据法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限 制： 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 监会法律解释的突出品种除外； 券限制的 10%； 过其各样资产扶植证券共计限制的 10%； 产扶植证券期间，要是其信用品级下降、不再合乎投资设施，应在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；   a.本基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何往未来日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差操办）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何往未来内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一往未来基金资产净值的 20%；   f.每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均操办； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   除上述第 6）、12）、13）、14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不合乎上述法律解释投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进 行调整；因前述身分致使基金投资比例不合乎上述第 12）项情形时，基金管理东谈主不得新增 出借业务；但中国证监会法律解释的突出情形除外。法律法例另有法律解释的从其法律解释。   基金管理东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎《基 金合同》的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎《基金合 同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当 设施后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的法律解释推行。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、阁下证券走动价钱偏激他不梗直的证券走动举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会法律解释退却的其他举止。   如法律法例或监管部门取消或调整上述退却性法律解释，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当设施后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的法律解释推行。 进行监督。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行限定东谈主或 者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联走动的，应当合乎基金的投资意见和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推行。干系走动 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。环节关联走动应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联走动事项进行审查。 照审慎的风险限定原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主应 严格按照走动敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓采纳走动敌手；基金管理东谈主在银行间阛阓 进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该走动敌手所适用的走动结算方 式进行走动。基金托管东谈主不合本基金参与银行间阛阓走动的走动敌手和走动结算方式进行 监控。 力等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应法律解释确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由干系责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 签署托管东谈主结算模式债券质押式回购奉求契约等基金托管东谈主要求的契约文本后方可开展。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金资产净 值操办、基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管契约偏激他联系法律解释时，应实时以书面花样文书基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文书后应不才一个作事日前实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违背法律法例、行业自律性法律解释或《基金合同》或本托管契约偏激 他联系法律解释而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。  对于依据走动设施尚未成交的且基金托管东谈主在走动前大致监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背联系法律法例法律解释或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推行， 立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会禀报。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动设施依然成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背联系法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东谈主，并禀报中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法律解释时期内回答基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供干所有据府上和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节违法行径，应立即禀报中国证监会，同期文书基金 管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无梗直事理，拒却、拦阻基金托管东谈主根据本契约法律解释诈欺监督权，或选择 拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不 改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。  第三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主操办的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 干系信息裸露和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推行或无故延长推行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管契约偏激他联系法律解释时，基金管理东谈主应实时以书面花样文书基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质据并以书面花样向基金管理东谈主发出回 函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系府上以供基金管理东谈主核查托管财 产的完竣性和真实性，在法律解释时期内回答基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有环节违法行径，应立即禀报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。  基金托管东谈主无梗直事理，拒却、拦阻基金管理东谈主根据本契约法律解释诈欺监督权，或选择 拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不 改正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。  第四、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 《基金合同》及本契约另有法律解释，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文书基金管理东谈主选择措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方 的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担使命。 托管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主告示罢手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法操办的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等有 关法律解释的，由基金管理东谈主在法依期限内聘任合乎《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的管帐师 事务所对基金进行验资，并出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。同期，基金管理东谈主应将属于本基金财产的一起资金划入 在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金 证券账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 构按法律解释办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴由托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的举止。 例》、《支付结算办法》以偏激他干系法律解释。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的举止。 责。 任公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券走动所进行证券投资所触及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的法律解释推行。 关账户的开设、使用的，若无干系法律解释，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开 设、使用的法律解释。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得干预寰宇银行间同行 拆借阛阓的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的联系法律解释，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓 计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券阛阓债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券 阛阓准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东谈主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密 码和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密 码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相当合，并提供所需府上。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提 供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系 法律解释使用并管理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行依期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行坚忍总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为托管东谈主预留并防守。入款证实书原件由托管东谈主负责保 管。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行坚忍具体入款契约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。入款契约须约 定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行皆 不得将入款本息划往任何其他账户。   入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。   为堤防突出情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的防守   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。保 管凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担防守职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构履行有用限定的证券不承担防守使命。   （九）与基金财产联系的环节合同及联系凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的环节合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系环节合同后应在收到合同蓝本后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同蓝本由基金管理东谈主防守。环节 合同的防守期限不少于法律法例的法律解释。   第五、基金资产净值的操办和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的法律解释暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务指引》偏激他法律、法例的法律解释。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东谈主负责操办，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 操办结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按法律解释对基金净值予 以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主操办并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主操办的基金净值信息。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的操办结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制法律解释的， 从其法律解释。如有新增事项，按最新法律解释估值。   第六、基金份额持有东谈主名册的保存   （一）基金份额持有东谈主名册的防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照面前干系法律解释分辨防守基金份额持有东谈主名册。防守方式不错给与电子或文档 的花样。防守期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管理东谈主应将联系府上送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得 将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例法律解释各自承担相应的使命。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 作事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日等触及到基金紧迫事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   第七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好协商未能 处分的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会届时有用的仲 裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不断力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连续诚实、勤劳、尽责地履行基金合 同和本契约法律解释的义务，休养基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法 律）统领。   第八、托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的法律解释有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主结果、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被取销、停业或有其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》法律解释的拒绝事项。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平方情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据履行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和阛阓的变化，不竭完善并增多和修改服务面貌。   一、营销编削及网上走动服务   为丰富投资者的走动方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种花样的走动服务。   在营销渠谈编削方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上走动系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浮浅、快捷地办理基 金走动及信息查询等已通达的各项基金网上走动业务。同期，投资者可柔柔鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完了净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 完了账户查询功能和走动功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也扶植鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不竭努力完善 现存时期系统和销售渠谈，为投资者提供愈加千般化的走动方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和履行情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线商量服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收集通信器具进行业务商量，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商量 服务，在作事时期内有专东谈主在线提供商量服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、走动情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（环节法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建树的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十三部分 其他应裸露事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》等干系法律法例法律解释的内容与时势进行裸露，并在法律解释序言上公告。        公告事项                法定裸露方式            法定裸露日历 鹏华中证细分化工产业主题走动型开        《中国证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 放式指数证券投资基金更新的招募说        东谈主网站及/或中国证监会基 明书                        金电子裸露网站 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京中期时间基金销售有限公司销售合       东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                   金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 18 日 基金增多信达证券股份有限公司为申       东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告               金电子裸露网站 对于鹏华中证细分化工产业主题走动       《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 20 日 型绽放式指数证券投资基金流动性服       东谈主网站及/或中国证监会基 务商的公告                    金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题走动型开       《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 29 日 放式指数证券投资基金 2023 年年度    东谈主网站及/或中国证监会基 禀报                       金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员       《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                   东谈主网站及/或中国证监会基                          金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变       《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                   东谈主网站及/或中国证监会基                          金电子裸露网站 鹏华中证细分化工产业主题走动型开       《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 放式指数证券投资基金 2024 年第 1   东谈主网站及/或中国证监会基 季度禀报                     金电子裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 24 日 基金增多民生证券股份有限公司为申       东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告               金电子裸露网站 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          第二十四部分 招募诠释书的存放及查阅方式   本招募诠释书按干系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公局面，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募诠释书复制件 或复印件，但应以招募诠释书蓝本为准。投资东谈主也不错获胜登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第二十五部分 备查文献  一、备查文献包括： 文献  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                             鹏华基金管理有限公司

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