shibo体育游戏app平台则本基金将本着诊治投资者正当权益的原则-世博官方网站(官方)手机APP下载IOS/安卓/网页通用版入口

  大成深证基准作念市信用债 往来型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   基金料理东说念主：大成基金料理有限公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司      二〇二五年一月                               重 要 提 示     大成深证基准作念市信用债往来型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中  国证监会 2024 年 12 月 31 日证监许可【2024】1968 号文注册召募。     基金料理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     本基金标的指数为深证基准作念市信用债指数，标的指数关联信息如下：     以在深圳证券往来所上市流通的信用债为备选规模。债券币种为东说念主民币。     该指数样本数目不限，以深圳证券往来所基准作念市债券清单规模内的公司债、企业债作 为指数样本。     选择样本债券的刊行量为权数加权。     相关标的指数具体编制决议及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： http://www.cnindex.com.cn/。     证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，斥责 投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基 金投资所带来的损失。     基金分为债券型基金、夹杂型基金、股票型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资者投资 不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平 高于货币阛阓基金，低于夹杂型基金与股票型基金。     本基金属于指数基金，选择分层抽样复制法追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标 的指数所代表的债券阛阓组合相似的风险收益特征。同期，投资者投资于本基金濒临追踪误 差抑止未达到约定标的、指数编制机构罢手服务、成份券违约或停牌等潜在风险。基金的特 定风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因证券阛阓波动等因素产生波动。投资者在投老本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品贵府概要，全面明白本基金 的风险收益特征和居品特性，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资训戒、钞票现象等判 断基金是否和投资者的风险承受才智相妥当，充分计议自身的风险承受才智，感性判断阛阓， 对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作念出安详、严慎决策，得到基金投资收益，亦承 担基金投资中出现的各样风险。基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的操作或期间风险、 本基金的专有风险等。   本基金投资中的风险包括但不限于：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿 多数赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的积极料理风险， 本基金的特定风险等。   本基金可投资于钞票援助证券，因此可能濒临钞票援助证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。   基金料理东说念主承诺依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金钞票，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值高下并不预示其翌日业 绩阐扬，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品贵府 概要。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   投资者应当通过本基金料理东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 额发售公告或基金料理东说念主网址公示。                                                                        目 录                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理 规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）其他相关规矩及《大成深证基准作念市 信用债往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性论说或者症结遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金料理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成深证基准作念市信用债往来型绽开式指数证券投资基金基金合 同》编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。 投资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运 作办法》、《信息流露办法》、《销售办法》、基金合同过火他相关规矩享有权利、承担义 务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应细心查阅《大成深证基准作念市信用 债往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》。                       二、释      义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 往来型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 投资基金招募说明书》过火更新 基金份额发售公告》 基金居品贵府概要》过火更新 市往来公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对那时常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对那时常作念出的纠正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对那时常作念出的纠正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对那时常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时常作念出的纠正 施笃定》界说的“往来型绽开式基金”，简称“ETF” 标的近似，选择绽开式运作样式的基金 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投良友理办法》及关联法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回及转托管等业务 业务经验并与基金料理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 任公司 证券往来所东说念主民币平庸股票账户（即 A 股账户）或深圳证券往来所证券投资基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 购赎回实施笃定》（包括那时常纠正）、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职责公司对于往来所往来型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》 （包括那时常纠正）及基金料理东说念主、中国证券登记结算有限职责公司、深圳证券往来所发布 的其他关联公法、规矩、文书及指南等 份额的行径 清单规矩的申购对价向基金料理东说念主肯求购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规矩的赎回对价的行径 业务的场合 说明书规矩应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 合同和招募说明书规矩应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 来可能发生的变更 购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 募说明书的规矩，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 约定的估值方法诡计的最小申购赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差（具体详见现款 差额的诡计公式）；投资东说念主申购、赎回时应支付或应得到的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 据基金料理东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证 券往来所在往来时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 清单中公布确当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 钞票的价值总和 额净值的过程 基金可供分派利润金额之基准日 流露办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等绪论 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、钞票援助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交 易的债券等                    第 10 页                      三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：大成基金料理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念1236号大成基金总部大厦5层、27-33层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念1236号大成基金总部大厦5层、27-33层   设立日历：1999年4月12日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字【1999】10号   注册老本：贰亿元东说念主民币   股权结构：公司鼓动为中泰信赖有限职责公司（持股比例50%）、中国星河投良友理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东说念主：肖剑   （二）主要东说念主员情况   吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限职责公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限职责公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金料理有限公司董事 长。   林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金料理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深刻转变高等 照看人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金料理有限公司副董事长。   谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学大家料理硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金料理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 任大成国际钞票料理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金料理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金料理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际钞票管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学料理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金料理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限职责公司，现任中泰信赖有限职责公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金料理有限公 司董事。   宋甘心先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 竖立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限职责公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限职责公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等劳动。2022 年 11 月起任大成基金料理有限公司董事。   胡维翊先生，安详董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任宇宙东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，安详董事，香港浸会大学工商料理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投良友理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金料理有限公司安详董事。   江涛女士，安详董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业料理部副总司理（旁边劳动）；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（旁边工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金料理有限公司安详董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993                          第 12 页 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职责公司总裁办文告处副处长（旁边劳动）、处长；2004 年 8 月至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职责公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月 任中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控 股有限职责公司策略发展部推广总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金料理 有限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学料理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金料理有限公司抽象料理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金料理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金料理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金料理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金料理有限公司监察稽核部推广总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学大家料理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司推广董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有钞票监督料理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金料理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际钞票料理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行研究照看人，国际货币基金组织国际老本阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副张望员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月                            第 13 页 加入大成基金料理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商料理硕士。曾供职于中国证券业协会经验料理部、 专科连系部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备劳动。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、本心及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金料理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看管长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，看管长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行劳动；2000 年加入中国证券监督料理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金料理有限公司，任看管长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金料理有限公司，任看管长。2022 年 6 月起任大成基金料理有限公司看管长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金料理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定钞票部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类钞票配置部总监、 社保及养老投良友理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   万晓慧：华威大学工商料理硕士。证券从业年限3年。2007年7月至2013年7月任毕马威 华振司帐师事务所审计部助理司理。2013年7月至2014年8月任NeoPhotonics Corporation 内审部司理。2016年5月至2018年12月任大成基金料理有限公司固定收益总部研究员。2018 年12月至2023年9月任吉利钞票料理有限职责公司固定收益投资部投资司理。2023年10月加 入大成基金料理有限公司，现任固定收益总部债券投资一部基金司理。2024年4月26日起任 大成月添利一个月滚动持有中短债债券型证券投资基金、大澄净安短融债券型证券投资基金 基金司理。2024年7月1日起任大澄净宁一年依期绽开债券型证券投资基金基金司理。具有基 金从业经验。国籍：中国   公司固定收益投资决策委员会由8名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席1名，其 他委员7名。名单如下：   肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员，专户投资决策委员会委员；王立， 基金司理，公司首席固定收益投资官、社保及养老投良友理部总监，固定收益投资决策委员                           第 14 页 会委员；谢民，往来料理部总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员； 孙丹，基金司理，夹杂股产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理， 固定收益投资决策委员会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定 收益投资决策委员会委员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款钞票投资部副总监，固定 收益投资决策委员会委员。   （三）基金料理东说念主的职责   按照《基金法》、《运作办法》过火他相关规矩，基金料理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东说念主的财产相互安详，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资； 第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 法律文献的规矩，按相关规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编 制申购赎回清单； 同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主浮现，但向监 管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情 况除外；                      第 15 页 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 年限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照基金合同规矩的时辰和样式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到相关贵府的复印件； 管东说念主； 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后30日内退还基 金认购东说念主，对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记机构应给以解冻；   （四）基金料理东说念主承诺 选择有用措施，防守违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 选择有用措施，防守以下《基金法》、《运作办法》辞让的行径发生：                     第 16 页  （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例和中国证监会辞让的其他行径。 法例及行业表率，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法筹办；  （2）违反基金合同或托管条约；  （3）挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、干涉、遮蔽或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、浮滥权益；  （7）浮现在职职期间细察的相关证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹办等信息；  （8）除按本基金料理东说念主轨制进行基金投资外，径直或曲折进行其他股票往来；  （9）协助、接受录用或以其他任何局势为其他组织或个东说念主进行证券往来；  （10）违反证券往来场合业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；  （11）有益挫伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；  （12）以不梗直妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）信息流露不信得过，有误导、诓骗要素；  （15）法律法例和中国证监会辞让的其他行径。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；                      第 17 页   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不梗直的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述辞让性规矩的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受关联限定或按诊治后的规矩推广。   （五）基金司理的承诺 利益； 期间细察的相关证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹办等信 息；   （六）基金料理东说念主的里面抑止轨制   本基金料理东说念主为加强里面抑止，促进公司诚信、正当、有用筹办，保障基金份额持有东说念主 利益，诊治公司及公司鼓动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、《证券投资基金 料理公司料理办法》、《证券投资基金料理公司里面抑止带领意见》等法律法例，并诱导公 司试验情况，制定《大成基金料理有限公司里面抑止大纲》。   公司里面抑止是指公司为着重和化解风险，保证筹办运作合适公司的发展策画，在充分 计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、实施操作表率与抑止措施而 形成的系统。公司建立科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止体系，制定科学完善的内 部抑止轨制。   公司里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面抑止系统和撑持其有用性承担最终职责，公司料理层对里面 抑止轨制的有用推广承担职责。   （1）保证公司筹办运作严格投降国度相关法律法例和行业监管公法，自发形成称职经 营、表率运作的筹办想想和筹办理念。                     第 18 页   （2）着重和化解筹办风险，提高筹办料理效益，确保筹办业务的稳健运行和受托钞票 的安全齐备，竣事公司的赓续、安详、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐备、实时。   （1）健全性原则。里面抑止涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、推广、监督、反馈等各个技艺。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，诊治内控轨制 的有用推广。   （3）安详性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对安详，公司基金财产、 自有钞票与其他钞票的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办料理方法斥责运作成本，提高经济效益， 以合理的成本抑止达到最好的里面抑止结果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制合适国度法律、法例、规章和各项规矩。   （2）全面性原则。里面抑止轨制涵盖公司筹办料理的各个技艺，不得留有轨制上的空 白或舛误。   （3）审慎性原则。制定里面抑止轨制以审慎筹办、着重和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着相关法律法例的诊治和公司筹办策略、筹办方针、筹办理念等 表里部环境的变化进行实时的纠正或完善里面抑止轨制。   里面抑止的基本要素包括抑止环境、风险评估、抑止行为、信息调换和里面监控。   （1）抑止环境组成公司里面抑止的基础，抑止环境包括筹办理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。   （2）公司料理层牢固成立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险着重意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个技艺。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分表现安详董事和监事会的监督职能，辞让不梗直关 联往来、利益运输和里面东说念主抑止阵势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操                      第 19 页 作相互安详。公司建立决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 表率和料理议事公法，高效、严谨的业务推广系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹办特色设立要领递进、权责斡旋、严实有用的内控防地： 并以书面样式承诺投降，在授权规模内承担职责。 严格的检察和反馈。 量，并提倡风险诊治的建议；对投资功绩进行评价，包括举座阐扬分析、功绩构要素析以及 功绩短期和历久赓续性素质；对将要张开的新业务和革命性居品的投资作念全面的风险评估， 提倡风险预警等劳动。   （6）建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相妥当的职业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 着重和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权料理轨制，授权抑止连合于公司筹办行为的永恒。 授权模范和表率，保证授权轨制的贯彻推广。 价，对已不适用的授权实时纠正或取消授权。   （9）建立完善的钞票分离轨制，公司钞票与基金财产、不同基金的钞票之间和其他委 托钞票，实行安详运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辩认各岗亭职责，投资和往来、往来和清 算、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东说念主员的叠加。伏击业务部门和岗亭进行物理进攻。   （11）制订切实有用的济急应变措施，建立危急处理机制和表率。   （12）诊治信息调换渠说念的畅通，建立默契的陈说系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，竖立看管长和安详的监察稽核部门，对公司里面抑止                    第 20 页 轨制的推广情况进行赓续的监督，保证里面抑止轨制落实。公司依期评价里面抑止的有用性， 并根据阛阓环境、新的金融器具、新的期间应用和新的法律法例等情况进行当令改进。   （1）公司自发投降国度相关法律法例，按照投良友理业务的性质和特色严格制定料理 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选择抑止措施。   （2）研究业务抑止主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务抑止主要内容包括： 策略、投资组合和投资限定等要求。 策记录。 决策表率、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金往来业务抑止主要内容包括： 行往来。 法违法或者其他很是情况，应当实时陈说相应部门与东说念主员。                      第 21 页   （5）建立严格有用的轨制，防守不梗直关联往来挫伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联往来的，在关联投资研究陈说中相配说明，并报公司风险抑止委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹办和正当例范的基础上戮力金融革命。在充分论证的前提下周全考 虑金融革命品种或业务的法律性质、操作表率、经济后果等，严格抑止金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念料理、告白宣传行径表率，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定细心的登记过户劳动经过，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵府的守密撑持轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会相关规矩，建立完善的信息流露轨制，保证公 开流露的信息信得过、准确、齐备、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息流露劳动，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息流露的检察和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的子虚提倡处理意见，并根究关联东说念主员的职责。   （12）掌持内幕信息的东说念主员在信息公开流露前不得浮现其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，谨守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的料理轨制。   信息期间系统的想象开发合适国度、金融行业软件工程模范的要求，编写齐备的期间资 料；在竣事迹务电子化时，竖立守密系统和相应抑止机制，并保证诡计机系统的可稽性，信 息期间系统进入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等料理措施， 确保系统安全运行。   （15）诡计机机房、开发、汇聚等硬件要求合适相关模范，开发运行和诊治通盘过程实 施明确的职责料理，严格辩认业务操作、期间诊治等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分计议到软件的安全性、可靠性、安详性和可扩展性，具备身 份考据、走访抑止、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统想象、软件开发 等期间东说念主员不得介入试验的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东说念主涌现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员撑持。   （17）对信息数据实行严格的料理，保证信息数据的安全、信得过和齐备，并能实时、准                      第 22 页 确地传递到司帐等各职能部门；严格诡计机往来数据的授权纠处死式，并对持电子信息数据 的依期检察轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，伏击数据外乡备份况兼历久保存。   （18）信息期间系统依期稽核检察，完善业务数据撑持等安全措施，进行根除故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、安详、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》等国度有 关法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐劳动操作经过和司帐岗亭劳动手册， 并针对各个风险抑止点建立严实的司帐系统抑止。   （20）明确职责辩认，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，辞让需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，安详建账、安详核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面相互安详。基金司帐核算与公司司帐核算相互安详。   （22）选择妥贴的司帐抑止措施，以确保司帐核算系统的平常运转。 确记录经济业务，明确经济职责。   （23）选择合理的估值方法和科学的估值表率，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金计帐交割劳动，在授权规模内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本抑止和功绩侦查轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案撑持和财务移交轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、 支票等伏击凭据和司帐档案，严格司帐贵府的调阅手续，防守司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务收支审批轨制和用度报销运作料理办法，自发投降国度财税轨制和 财经次第。   （28）公司设立看管长，经董事会聘任，对董事会负责。看管长应当经中国证监会关联 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核劳动的需要和董事会授权，看管长不错列席公 司关联会议，调阅公司关联档案，就里面抑止轨制的推广情况独马上履行检察、评价、陈说、 建议职能。看管长依期和不依期向董事会陈说公司里面抑止推广情况，董事会对看管长的报                   第 23 页 告进行审议。  （29）公司设立监察稽核部门，对公司料理层负责，开展监察稽核劳动，公司保证监察 稽核部门的安详性和泰斗性。  （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作表率和组织次第。  （31）强化里面检察轨制，通过依期或不依期检察里面抑止轨制的推广情况，确保公司 各项筹办料理行为的有用运行。  （32）公司董事会和料理层趣味和援助监察稽核劳动，对违反法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究相关部门和东说念主员的职责。  （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面抑止轨制的流露信得过、准确。  （2）基金料理东说念主承诺根据阛阓变化和公司业务发展不竭完善里面抑止轨制。                      第 24 页                          四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：赓续筹办   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日矜重在上海证券往来所挂牌上市（股 票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。甩手 2024 年 6 月 30 日，兴业银行钞票总额达 润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行永恒对持“古道服务，相伴成长”的筹办理念， 戮力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设抽象料理处、证券基金处、信赖保障处、 本心私募处、需求援助处、稽核监察处、投资监督处、运行料理处，共有职工 100 余东说念主，业 务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。   三、基金托管业务筹办情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。                                      基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。甩手 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只，托                            第 25 页 管基金的基金钞票净值算计 25025.72 亿元，基金份额算计 23824.75 亿份。   四、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止标的   严格投降国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关料理规矩，称职筹办、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安全齐备，确保相关信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面抑止组织结构   兴业银行基金托管业务里面抑止组织架构由总行里面抑止委员会、总行风险料理部门、 总行审计部、总行钞票托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险料理和里面抑止实施料理。   （三）里面抑止原则 事钞票托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务； 成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹办料理的需要，当令进行 相应修改和完善；里面抑止存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面抑止轨制及措施 员行径表率等一系列规章轨制。 抑止措施。                         第 26 页 订立承诺书。 保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过火他相关规矩，托管东说念主对基金的投资对象和规模、投资组合比例、投资 限定、用度的计提和支付样式、基金司帐核算、基金钞票估值和基金净值的诡计、收益分派、 申购赎回以过火他相关基金投资和运作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关法律法 规规矩的行径，应实时以书面局势文书基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文书后应实时 查对并以书面局势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有症结违法行径，立即陈说中国 证监会，同期，文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违反基金 合同约定的，应当拒却推广，立即文书基金料理东说念主，并实时向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来表率已经奏效的投资指示违反法律、行政法例和其 他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主，并实时向中国证监会报 告。                   第 27 页                         五、关联服务机构  （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金料理东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层  办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27 层  法定代表东说念主：吴庆斌  电话：0755-83183388  传真：0755-83199588  筹商东说念主：吴海灵  公司网址：www.dcfund.com.cn  大成基金客户服务热线：400-888-5558（免远程固话费）  地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层  筹商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦  电话：0755-22223556/22223177/22223555  传真：0755-83195235/83195242/83195232  详见基金份额发售公告及基金料理东说念主发布的关联公告。  具有基金销售业务经验及深圳证券往来所会员经验的证券公司，详见基金份额发售公 告。  基金料理东说念主不错根据情况诊治或加多其他发售代理机构，并另行公告。  （二）登记结算机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强  筹商东说念主：赵亦清  电话：（010）50938782                                第 28 页 传真：（010）50938907 （三）出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 地址：上海市浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东说念主：廖海 筹商电话：021-51150298 传真：021-51150398 筹商东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、张雯倩 （四）审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（独特平庸合伙） 住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17层01-12室 推广事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：高鹤、林恩丽 筹商东说念主：高鹤                          第 29 页                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险料理规矩》、基金合同过火他相关规矩召募。   本基金经中国证监会 2024 年 12 月 31 日证监许可【2024】1968 号文给以注册。   （二）基金类型与运作样式   基金类型：债券型证券投资基金   基金运作样式：往来型绽开式   基金存续期限：不依期   （三）基金的召募期限   本基金的召募期限自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月。   基金料理东说念主有权根据基金召募的试验情况按照关联表率延长或裁减发售召募期，此类变 更适用于总共销售机构。基金发售召募期若经延长，最长不得跳跃前述召募期限。   具体规矩详见本基金的基金份额发售公告及代销机构关联公告、文书。   （四）发售对象   合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （五）发售样式   投资东说念主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种样式认购本基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券往来所网上 系统以现款进行的认购；   网下现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主过火指定的发售代理机构以现款进行的认购；   网下债券认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主过火指定的发售代理机构以债券进行的认购。   （六）召募场合   投资东说念主应当在基金料理东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者按 基金料理东说念主或发售代理机构提供的样式办理基金份额的认购。基金料理东说念主、发售代理机构接 受的认购样式、办理基金发售业务的具体情况和筹商样式，请参见基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金料理东说念主可依据试验情况变更发售代 理机构，并另行公告。                         第 30 页   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构如实接管到认 购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认购份额的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   （七）认购时辰与认购开户   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由本基金的基金份额发售公告或各销售 机构的关联公告或者文书规矩。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于机构或个东说念主的每天具体业务办理时辰可能不 同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确规矩，则由各销售机构自行决定日常业务 办理时辰。   （1）投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券往来所东说念主民币平庸股票账户（即 A 股账户） 或深圳证券往来所证券投资基金账户（以下简称“基金账户”）。 任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续。相关开设深圳证券账户的 具体表率和办法，请到各开户网点细心研究相关规矩。   （2）深圳证券账户使用安宁事项 与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往来所 A 股账户。 理东说念主开立的绽开式基金账户不可用于认购本基金。   （八）基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   （九）认购用度   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔认购肯求单 独诡计用度。基金投资东说念主认购本基金基金份额时将被收取认购用度。   本基金基金份额的认购费率如下表所示。             认购份额（S）             认购费率              S＜50万份              0.40%                       第 31 页                 S≥100万份               每笔1,000元   基金料理东说念主办理网下现款认购和网下债券认购时，可按照上表所示费率收取认购用度。   发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购时，可参照上述费率结 构收取一定的佣金，通过基金料理东说念主或发售代理机构进行网下债券认购的投资者，在基金管 理东说念主或发售代理机构允许的条件下，可采用以现款或基金份额的样式支付认购用度（或佣 金）。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推广、销售、登记等基金召募期间 发生的各项用度。   （十）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购佣金、认购 金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购份额×认购价钱×佣金比率  （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋佣金比率）  （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款样式缴纳认购佣金。现款认购款项在基 金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主总共，具体份额以登记机构的记 录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构选择网上现款样式认购 10,000 份本基金，假定该发 售代理机构证据的佣金比率为 0.4%，则需准备的资金金额诡计如下：   认购佣金＝10,000×1.00×0.4%＝40.00 元   认购金额＝10,000×1.00×（1+0.4%）＝10,040.00 元   利息折算的份额=2.00/1.00=2 份   即：即投资东说念主需准备 10,040.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额，加 上召募期间利息折算的份额后一共不错得到 10,002 份基金份额。                             第 32 页 其整数倍。投资东说念主不错屡次认购，基金料理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购份额 进行限定，具体限定和处理方法请参见基金份额发售公告或关联公告。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报仍是证据，认购资金即被冻结。 情况。   （十一）网下现款认购   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购用度、认购金 额的诡计公式为：   认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率  （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金料理东说念主收取，投资东说念主需以现款样式缴纳认购用度。通过基金料理东说念主进行 网下现款认购的有用认购资金在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东说念主总共，其中利息转份额的具体数额以基金料理东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整 数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金料理东说念主以网下现款认购样式认购 100,000 份本基金，认购费率 为 0.4%，假定认购资金召募期间产生的利息为 20.00 元，则需准备的认购资金金额及召募 期间利息折算的份额诡计如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.4%＝400.00 元   认购金额＝1.00×100,000×(1+0.4%)＝100,400.00 元   利息折算的份额=20.00/1.00=20 份   即投资东说念主需准备 100,400.00 元资金，方可认购到 100,000 份本基金基金份额，加上                             第 33 页 召募期间利息折算的份额后一共不错得到 100,020 份基金份额。 网上现款认购的认购金额的诡计。 认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金料理东说念主办理网下现款认 购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不 设上限。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后在销售机构规矩的时辰之后不得放手。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行有用认购款 项的计帐交收。 况。   （十二）网下债券认购 的备选成份券，且在料理东说念主公告的《网下债券认购清单》中。单只债券最低认购申报张数为 的，单笔认购份额须在 50 万份以上（含 50 万份）。投资者不错屡次提交认购肯求，基金管 理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计申报数进行限定，具体限定和处理方法请参见基金 份额发售公告或关联公告。如深圳证券往来所、中国证券登记结算有限职责公司、基金料理 东说念主修改或更新上述业务公法并适用于本基金的，则按照新的业务公法推广。 续，并备足认购债券。网下债券认购肯求提交后在销售机构规矩的时辰之后不得放手。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。   （2）限定个券认购限制：基金料理东说念主可根据网下债券认购日前 3 个月个券的往来量、 价钱波动过火他很是情况，决定是否对个券认购限制进行限定，并在网下债券认购日前公告 限定认购限制的个券名单。                      第 34 页   （3）临时拒却个券认购：对于在网下债券认购期间价钱波动很是或认购申报数目很是 的个券，基金料理东说念主可不经公告，一说念或部分拒却该债券的认购申报。 资东说念主证券账户汇总发送给基金料理东说念主。本基金召募期终末一日日终，基金料理东说念主初步证据各 成份券的有用认购数目。登记机构根据基金料理东说念主提供的证据数据，将投资东说念主肯求认购的债 券过户至本基金证券账户。基金料理东说念主为投资东说念主诡计认购份额，并根据发售代理机构提供的 数据诡计投资东说念主应以基金份额样式支付的佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理 机构加多相应的基金份额。基金合同奏效后，登记机构根据基金料理东说念主提供的投资东说念主净认购 份额明细数据进行投资东说念主认购份额的启动登记。   认购份额=   如投资东说念主采用以现款支付认购用度/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购用度/ 佣金如下：   认购用度/佣金=认购份额*基金份额面值*认购费率或佣金比率   净认购份额=认购份额   如投资东说念主采用以基金份额的样式缴纳认购用度/佣金，则其可得到的认购份额和需支付 的认购用度/佣金如下：   认购用度/佣金=基金份额面值*认购份额/（1+认购费率或佣金比率）*认购费率或佣金 比率   净认购份额=认购份额-认购用度或佣金/基金份额面值   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只债券，n 代表投资东说念主提交的债券总只数。如投 资东说念主仅提交了 1 只债券的肯求，则 n＝1。   （2）T 日为网下债券认购期终末一日。   （3）D 日为债券过户日。   （4）“第 i 只债券的价值”=第 i 只债券在 T 日的估值价（注：如无相配所指，则为估 值净价）+甩手（D-1）日应计利息。   若某一债券在 T 日至登记机构进行债券过户日（D 日）的冻结期间发生利息兑付等权益 变动情况，则由于投资东说念主得到了相应的权益，基金料理东说念主将相应诊治应计利息的诡计。                          第 35 页   （5）“有用认购数目”是指由基金料理东说念主证据的并据以进行计帐交收的债券数目。其 中， 限定认购限制的个券，基金料理东说念主可证据的认购数目上限的证据方法在届时公告中列示。 司法推广，则基金料理东说念主将根据登记机构发送的调账数据对投资东说念主的有用认购数目进行相应 诊治。   （6）认购份额、净认购份额和以基金份额的样式支付认购佣金的诡计保留到整数位， 极少点后部分舍去。 情况。   （十三）召募资金利息与召募债券权益的处理样式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折算为基金份 额归投资东说念主总共，利息折算的份额以基金料理东说念主及登记机构的记录为准。投资东说念主以债券认购 的，在债券认购日至登记机构进行债券过户日的冻结期间的权益归投资东说念主总共。   （十四）召募期间的资金、债券的处理样式与用度   召募期间的认购资金存入专用账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。召募期 间召募的债券按照往来所和登记结算机构的公法和经过办理债券的冻结与过户，最终将投资 东说念主肯求认购的债券过户至关联账户。   基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。                    第 36 页                 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法诡计的 价值）且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，网下债券认购召募的债券根据《业务公法》给以冻结，上述资金及网 下债券认购召募的债券在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可奏效时召募资金及债券的处理样式   淌若召募期限届满，未得意基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 利息；对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记机构应给以解冻，基金料理东说念主不 承担关联债券冻结期间往来价钱波动的职责。发售代理机构将协助基金料理东说念主、登记机构完 成关联资金和证券的退还劳动； 理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈说中给以流露；连气儿 60 个劳动日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈说并提倡惩办决议，如 赓续运作、迁移运作样式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                      第 37 页           八、基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时辰   基金料理东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息流露办法》的相关规矩进行 公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念旁边有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东说念旁边有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无试验性影响（因余数处理而产生的损益不视为试验性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东说念主可延长办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）在不违反法律法例及不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，如翌日本基金加多基 金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对一说念份额类别进行折算，也可根据需要 只对其中部分类别的份额进行折算。                    第 38 页                九、基金份额的上市往来   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券往来所证券投资基金 上市公法》，向深圳证券往来所肯求基金份额上市： 的估值方法诡计的价值）；   基金份额上市前，基金料理东说念主应与深圳证券往来所订立上市条约书。基金获准在深圳证 券往来所上市的，基金料理东说念主应按照关联规矩发布基金份额上市往来公告书。   （二）基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应撤职《深圳证券往来所往来公法》、《深圳 证券往来所证券投资基金上市公法》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施 笃定》等相关规矩。   （三）上市往来的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市   基金份额在深圳证券往来所的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市等需撤职《深圳 证券往来所往来公法》、《深圳证券往来所证券投资基金上市公法》、《深圳证券往来所证 券投资基金往来和申购赎回实施笃定》等相关规矩。   当本基金发生证券往来所关联公法所规矩的因不再具备上市条件而被证券往来所停止 上市的情形时，本基金将由往来型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金， 变更后基金称号为“大成深证基准作念市信用债指数证券投资基金”，基金料理东说念主可变更本基 金的登记结算机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指数基金的情况相应诊治 基金合同，而无需召开基金份额持有东说念主大会。基金停止上市后，场内基金份额的处理公法由 基金料理东说念主提前制定并公告。若届时本基金料理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金， 则本基金将本着诊治投资者正当权益的原则，履行妥贴的表率后中式其他合适的指数行为标 的指数。相关本基金变更标的指数的关联事项见基金料理东说念主届时关联公告。届时，基金料理 东说念主可变更本基金的登记机构并相应诊治申购赎回等业务公法。   （四）基金份额参考净值的诡计与公告   基金料理东说念主不错诡计或录用其他机构诡计并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资东说念主交                       第 39 页 易、申购、赎回基金份额时参考。具体的诡计方法与发布情况届时由基金料理东说念主给以公告。 深圳证券往来所和基金料理东说念主不错诊治基金份额参考净值诡计公式、公告频率或决定不再披 露 IOPV，并给以公告。   （五）关联法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券往来所对基金上市往来的公法 等关联规矩内容进行诊治的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩推广，且此项修改无需 召开基金份额持有东说念主大会。   （六）若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市往来的新功 能，基金料理东说念主不错在履行妥贴的表率后加多相应功能。   （七）在不违反法律法例且不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境酬酢易所在内的其他证券往来所上市往来，无需召开基金份额持有东说念主大会。                   第 40 页                十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 机构提供的其他样式办理本基金的申购和赎回。基金料理东说念主在开首申购、赎回业务前公告申 购赎回代理机构的名单，并可依据试验情况变更申购赎回代理机构，并在基金料理东说念主网站公 示。   在翌日条件允许的情况下，基金料理东说念主直销不错灵通申购、赎回业务，具体业务的办理 时辰及办理样式由基金料理东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   本基金基金份额申购、赎回业务的绽开日为深圳证券往来所往来日，绽开时辰为深圳证 券往来所往来时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告 暂停基金份额申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往来阛阓，深圳证券往来所往来时辰变更或其他独特 情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息流露办法》的相关规矩在规矩绪论上公告。   基金料理东说念主可根据试验情况照章决定本基金开首办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开首公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开首公告中规矩。   本基金可在基金上市往来之前开首办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购开首与赎回开首时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩绪论上公告申购与赎回的开首时辰。   （三）申购与赎回的原则                      第 41 页 任公司、基金料理东说念主修改或更新上述业务公法并适用于本基金的，则按照新的业务公法推广。 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金料理东说念主可根据基金运作的试验情况，在不挫伤基金份额持有东说念主试验利益的前提下调 整上述原则，或依据深圳证券往来所或登记机构关联公法过火变更诊治上述原则，但应在新 的原则实施前依摄影关规矩在规矩绪论上给以公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构规矩的表率，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申 购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主在提交赎回肯求 时，必须有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。投资东说念主托付申 购对价，申购成立；登记机构证据肯求时，申购奏效。投资东说念主在提交赎回肯求时有有余的赎 回对价，则赎回成立，登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理公法等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价， 则申购不成立。如投资东说念旁边有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回不成立。   申购赎回代理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表申购赎 回代理机构如实接管到该肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、 赎回肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   本基金的申购和赎回的计帐交收与登记公法适用《深圳证券往来所证券投资基金往来和 申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结算有限职责公司对于往来所往来型绽开式证券投资 基金登记结算业求实施笃定》及与各方关联条约的相关规矩。   投资东说念主 T 日申购、赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金份额与组合 证券的计帐交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，                    第 42 页 并将结果发送给申购赎回代理机构、基金料理东说念主和基金托管东说念主。由基金料理东说念主与申购赎回代 理机构于 T+2 日进行现款差额的交收，登记机构不错依据关联公法对此提供代收代付服务 并完成交收。   淌若基金料理东说念主在计帐交收时发现不可平常践约的情形，则依据《深圳证券往来所证券 投资基金往来和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结算有限职责公司对于往来所往来型 绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及与各方关联条约进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规矩按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。   若投资者用以赎回的部分或一说念基金份额因被国度有权机关冻结或强制推广导致不及 额的，基金料理东说念主有权熏陶申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致 其他基金份额持有东说念主或基金钞票遭受损失的，基金料理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基 金钞票要求该投资者进行抵偿。   基金料理东说念主及登记机构可在不违反法律法例规矩的情况下，对计帐交收与登记的办理时 间、样式、处理公法等进行诊治，基金料理东说念主将在诊治实施前依摄影关规矩在规矩绪论上予 以公告。 本基金的，则基金料理东说念主按照新的公法推广。 情况下可转变上述表率。基金料理东说念主最迟须于新公法开首实施日前按照《信息流露办法》的 相关规矩在规矩绪论公告。   （五）申购和赎回的数目限定 基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行诊治并提 前公告。 购赎回清单中公告。 不错选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基                    第 43 页 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 抑止的需要，可选择上述措施对基金限制给以抑止。具体请参见关联公告。 等限定，或新增基金限制抑止措施。基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的 相关规矩在规矩绪论上公告。   （六）申购和赎回对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并按照基金合同 约定公告。遇独特情况，经履行妥贴表率，不错妥贴延长诡计或公告。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。 前公告。如遇独特情况，不错妥贴延长诡计或公告。 金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的关联用度。   若阛阓情况发生变化，或关联业务公法发生变化，或试验业务需要，基金料理东说念主不错在 不违反关联法律法例的情况下对申购赎回样式、申购对价及赎回对价的组成、基金份额净值、 申购赎回清单诡计和公告时辰或频率等进行诊治并公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日 预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元钞票净值、 申购份额上限和赎回份额上限过火他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。                      第 44 页   （1）现款替代的种类   现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（象征为“辞让”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   辞让现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为一说念或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代。   （2）不错现款替代的具体说明 在申购时买入的证券或基金料理东说念主以为不错适用的其他情形。   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券的收盘价×（1＋现款替代溢价比例）。   其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一往来日除权除息后的收 盘价。   淌若深圳证券往来所诊治替代金额的诡计方法或参数竖立，则以深圳证券往来所的文书 规矩为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用 现款替代的证券，基金料理东说念主需为投资者在对应证券阛阓开市期间买入证券，而试验买入价 格（或证券试验结算价钱）加上关联往来用度后与申购时的价钱可能有所各别。为便于操作， 基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。基金料理 东说念主不错根据阛阓情况和试验需要确定和诊治现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以 申购赎回清单公告为准。   申购时，淌若预先收取的金额高于基金买入证券的试验成本（或证券试验结算成本）， 则基金料理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金买入证券的试验成本（或 证券试验结算成本），则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   对于证据到手的 T 日申购肯求，基金料理东说念主有权在 T 日至 T+2 日内任意时刻以收到 的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金料理东说念主有 权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作， 基金料理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、期间系统无法竣事                     第 45 页 以及基金料理东说念主以为不应买入的其他情形。     T＋2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（注，含往来等用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购 入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）诡计的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。     若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息、还本等权益变动，则 进行相应诊治。T+2 日后第 1 个劳动日，基金料理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登 记机构，由登记机构办理关联计帐交收，并将结果发送给申购赎回代理机构和基金托管东说念主， 关联款项的计帐交收将于尔后 3 个劳动日内完成。     料理东说念主不错诊治上述申购替代金额的处理表率并提前公告，无需召开份额持有东说念主大会。 用不错现款替代的比例算计不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定比例。     现款替代比例的诡计公式为：     说明：假定今日不错现款替代的债券只数为 n。其中：第 i 只替代证券的数目单元为 张     该证券的收盘价，指该证券前一往来日除权除息后的收盘价     基金份额收盘价为本基金份额前一往来日除权除息后的收盘价     淌若深圳证券往来所诊治现款替代比例的诡计方法或参数竖立，则以深圳证券往来所的 文书规矩为准。     （3）必须现款替代的具体说明 份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因 以为有必要实行必须现款替代的成份证券；或其他不错实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券的参考价钱。     该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值净价+T 日应计利息。     根据债券往来阛阓的活跃度和流动特性况变化，基金料理东说念主可诊治“该证券参考价钱” 的确定原则，并在实施日前至少 2 个劳动日公告。                        第 46 页   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主诡计的现款数额。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购、赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券参考价 格相乘之和+申购、赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与该证券参考价钱相乘之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金 钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为基金篮子份额诊治奏效日，则诡计公式 中的‘T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值’需根据诊治前后篮子份额按比例诡计。预 估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日内的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-申购赎回清单中必须用现款替代的 固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日 的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申购赎回清单中辞让用现款替代成份证券的数 量与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日内公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则 投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎 回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购肯求接受后将使当日申 购总份额跳跃申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回肯求接受后将使当日赎 回总份额跳跃赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。   T 日申购赎回清单的格式例如如下：基本信息（示例）     最新公告日历                ***-***-***      基金称号        大成深证基准作念市信用债往来型绽开式指数证券投资基                      第 47 页                                       金          基金料理公司称号                 大成基金料理有限公司            基金代码           标的指数代码            基金类型         T-1 日信息内容              现款差额（单元：元）          最小申购赎回单元钞票净值（单元：元）             基金份额净值（单元：元）         T 日信息内容        最小申购赎回单元的预估现款差额（单元：元）              现款替代比例上限              是否需要公布 IOPV           最小申购、赎回单元（单元：份）            最小申购赎回单元现款红利             申购赎回组合证券只数            一说念申购赎回组合证券只数               是否绽开申购               是否绽开赎回            今日净申购的基金份额上限            今日净赎回的基金份额上限         单个证券账户今日净申购的基金份额上限         单个证券账户今日净赎回的基金份额上限           今日累计可申购的基金份额上限           今日累计可赎回的基金份额上限        单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限        单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限         成份债券信息内容                        现款        申购现款替代   赎回现款替代 证券代码   证券简称    证券数目                                申购替代金额   赎回替代金额                       替代象征        保证金率     保证金率         注：申购、赎回清单的格式可根据深圳证券往来所的系统升级相应诊治，具肉格式以深        圳证券往来所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。         说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。         （八）拒却或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：        金钞票净值无法诡计或者无法办理申购业务；                              第 48 页 绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 达到基金料理东说念主所设定的上限； 指数编制单元、关联证券往来所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异 常情况指基金料理东说念主无法意象并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通信 故障、电力故障、数据舛讹等； 购赎回清单编制舛讹； 估值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求；   发生除上述第 5、7 项除外的情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时，基金料理东说念主应当 根据相关规矩在规矩绪论上刊登关联公告。淌若投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对 价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理，并 给以公告。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 回肯求或降速支付赎回对价。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 选择降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。                    第 49 页   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回对价 时，基金料理东说念主应按规矩报中国证监会备案并根据相关规矩在规矩绪论上刊登暂停赎回公 告。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回样式 由基金料理东说念主已料理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据试验情况需要向本基 金的王人集基金灵通独特申购，不收取申购用度。 东说念主不错根据具体情况履行妥贴表率后灵通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 持有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理样式等关联事项届时将另行公告。 诊治基金申购赎回样式或申购赎回对价组成，并提前公告。 提下，基金料理东说念主可绽开投资东说念主选择单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数 倍进行申购。基金料理东说念主在履行妥贴表率后，可参与集结申购并制定关联业务公法。 理的申购赎回样式，并于新的申购赎回样式开首推广前给以公告。 理条约。   （十一）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念旁边有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   （十二）基金份额的冻结妥协冻                    第 50 页   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的往来场合或者通过其他样式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十四）其他业务   在不违反法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金料理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无试验性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主可制定相 应的业务公法，并依照《信息流露办法》的相关规矩进行公告。   （十五）基金计帐交收与登记模式的诊治或新增   基金合同奏效后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限职责公司针对往来型绽开 式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回样式，本基金料理东说念主有 权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回样式，或新增本基金的计帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回样式，届时将发布公告给以流露并在本基金招募说明书过火更新中 给以更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   第 51 页                 十一、基金的投资   （一）投资标的   良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。力图本基金的净值增长率与 功绩相比基准之间的日均偏离度的完好意思值不跳跃 0.2%，年化追踪过失不跳跃 2%。   （二）投资规模   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地竣事基金的投资标的， 本基金不错投资国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、方位政府债、金融债券、 企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开刊行的次级债券、政府 援助机构债、政府援助债券、可分离往来可转债的纯债部分）、钞票援助证券、银行进款（包 括条约进款、依期进款过火他银行进款）、同行存单、债券回购、国债期货、货币阛阓器具 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关联规 定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资规模。   在建仓完成后，本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于标的 指数成份债券和备选成份债券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金 钞票的 80%。本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持 不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行妥贴表率后，本基金作念相应调 整。   （三）标的指数   本基金的标的指数为深证基准作念市信用债指数。   （四）投资策略   本基金为指数基金，主要选择代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性 的部分红份券，或采用非成份券行为替代，使得债券投资组合的总体特征（如久期、剩余期 限漫步和到期收益率等）与标的指数相似。   分层抽样复制法指的是选择一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取多少成份债 券组成用于复制指数追踪组合的方法。选择该方法不错在抑止追踪过失的基础上，进一步减                     第 52 页 少组合诊治及再均衡所需的用度。   本基金将最初通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益率等进行分 析，初步采用流动性较好的成份券行为备选，其次将通过对标的指数按照久期、剩余期限、 信用等级、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样，以使构建组合与标的指数在以上 特征上尽可能相似，达到复制标的指数、斥责往来成本的宗旨。   由于选择抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在各别。此外本 基金在抑止追踪过失的前提下，可通过风险可控的积极料理得到逾额收益，以弥补基金用度 等料理成本，抑止与标的指数的偏离度。   若成份券遭受包括但不限于债券还本派息、退市、流动性不及、债券到期等法例限定或 组合优化需要等情况，基金料理东说念主不错部分持有现款或在成份券及备选成份券外寻找其他债 券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为敛迹条件，按照与被替代债券久期周边、信用评级相 似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，抑止替代组合与被替代债券的追踪偏离度 和追踪过失最小化。   当指数成份券发生默契负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出诊治 的，基金料理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对关联成份券进 行诊治。   对于非成份券的债券，本基金抽象运用久期诊治、收益率弧线策略、类属配置等组合管 理妙技及信用债投资策略进行日常料理。   （1）久期料理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的举座久 期，有用抑止基金钞票风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特征进行利率 期限结构料理，确定组合期限结构的漫步样式，合理配置不同期限品种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限 结构漫步的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类钞票的配置权 重，即确定债券、进款、回购以及现款等钞票的比例。   本基金将分析钞票援助证券的钞票特征，预见违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲                      第 53 页 线和期权订价模子，对钞票援助证券进行估值。本基金将通过对钞票援助证券基础钞票及结 构想象的研究，诱导多种订价模子，严格抑止钞票援助证券的总体投资限制并进行分散投资， 以斥责流动性风险。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为宗旨，充分计议国债期货的流动性和风险 收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   翌日，如法律法例或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数、标的指数成份券 或组成基金组合的非成份券关联的繁衍器具，如远期、掉期、期权等，以过火他投资品种的， 基金料理东说念主在履行妥贴表率后，不错将其纳入本基金的投资规模，并更新和丰富基金投资策 略。基金繁衍品投资的宗旨是使基金的投资组合更良好地追踪标的指数或复制标的指数的相 关伏击特征，以便更好地竣事基金的投资标的。基金的繁衍品投资只可用于风险对冲而不可 用于投契。   （五）投资限定   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于标的指数成份 债券和备选成份债券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的   （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％；完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票援助证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金持有的一说念钞票援助证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票援助证券的比例，不得跳跃该钞票支 持证券限制的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票援助证券，不得                     第 54 页 跳跃其各样钞票援助证券算计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援助证券。基金持有 资 产援助证券期间，淌若其信用等级着落、不再合适投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （10）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与国债期货往来时，应当合适下列投资限定： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，算计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定； 一往来日基金钞票净值的 30%。   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跳跃本基金钞票净值的 15%。 因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至本基金不合适该比 例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份债券诊治、标的指数成份债券流动性限定等基金管 理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规矩的独特情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起开首。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受关联限定或按照诊治后的规矩推广。                     第 55 页   为诊治基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不梗直的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验抑止东说念主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱推广。关联往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。症结关联往来应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 妥贴表率后，则本基金投资不再受关联限定。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为深证基准作念市信用债指数收益率。   深证基准作念市信用债指数由深圳证券信息有限公司编制及发布，以深圳证券往来所基准 作念市债券清单规模内的公司债、企业债行为指数样本，反馈深市基准作念市债券阛阓运行特征。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份证券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情 形发生之日起十个劳动日向中国证监会陈说并提倡惩办决议，如迁移运作样式、与其他基金 合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无试验性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额                     第 56 页 持有东说念主大会，基金料理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，在规矩绪论上公告。  （七）风险收益特征  本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金，低于夹杂型基 金与股票型基金。  本基金属于指数基金，选择分层抽样复制法追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标 的指数所代表的债券阛阓组合相似的风险收益特征。  （八）基金料理东说念主代表基金愚弄关联权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。                     第 57 页                十二、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他钞票 的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安详。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产安详于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章牺牲、被照章放手或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。                   第 58 页                 十三、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往来场合的往来日以及国度法律法例规矩需要对 外流露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、钞票援助证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投 资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应选择最近往来 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不可信得过反馈公允价值 的，应酬报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中计议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限定等，淌若该限定 是针对钞票持有者的，那么在估值期间中不应将该限定行为特征计议。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多数持有关联钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援助的估值期间确定公允价值。选择估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并确定公允价 值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金料理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采 用第三方估值基准服务机构提供的保举价钱或者价钱区间中的数据行为该债券投资品种的                      第 59 页 公允价值。   （四）估值方法 供的相应品种当日的估值全价进行估值；对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至试验收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同 时将充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 适用况兼有有余可利用数据和其他信息援助的估值期间确定其公允价值。 认利息收入。 环境未发生症结变化的，选择最近往来日结算价估值。如法律法例今后另有规矩的，从其规 定。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关联法 律法例的规矩或者未能充分诊治基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值的诡计结果 对外给以公布。   （五）估值表率                   第 60 页 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基 金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度法律法例另有规矩的，从 其规矩。   基金料理东说念主每个劳动日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个劳动日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值舛讹职责方已经积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹                      第 61 页 职责方仍应酬估值舛讹负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的规模内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若得到不 当得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额 加上已经得到的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹诊治选择尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的样式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行业另有通行 作念法，基金料理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 停营业时； 值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停估值；                      第 62 页   （八）基金净值的证据   用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽开日往来收尾后诡计当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值给以公布。   （九）独特情况的处理 金钞票估值舛讹处理。 进款银行等级三方发送的数据舛讹等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、适 当、合理的措施进行检察，但未能发现舛讹的，由此形成的基金钞票估值舛讹，基金料理东说念主 和基金托管东说念主免除抵偿职责，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或减 轻由此形成的影响。                    第 63 页                 十四、基金收益与分派   （一）基金收益分派原则 配利润进行评价，在基金收益评价日，基金料理东说念主对基金相对功绩相比基准的逾额收益率以 及基金的可供分派利润进行评价。收益评价日刚烈的基金份额净值增长率跳跃功绩相比基准 同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金料理东说念主不错进行收益分派，每次收益 分派决议见基金料理东说念主届时发布的关联公告； 点，本基金收益分派无需以弥补亏蚀为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当 基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于 面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于 面值； 额收益分派另有规矩的，从其规矩。   在不违反法律法例和监管部门的规矩，且对基金份额持有东说念主利益无试验不利影响的前提 下，基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴表率后可对基金收益 分派原则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩绪论公告。 本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明甩手收益分派基准日、基金收益分派对象、分派时辰、分派 数额及比例、分派样式等内容。   （三）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的相关规矩在规矩绪论公告。   法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   （四）基金收益分派中发生的用度                      第 64 页   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的除外； 发生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付样式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月首日起 5 个劳动日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：                        第 65 页   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月首日起 5 个劳动日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。                    第 66 页                十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按摄影关规矩编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的相关规矩在规矩绪论公告。                       第 67 页                十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险料理规矩》、基金合同过火他相关规矩。关联法律法例对于信息流露的流露样式、 登载绪论、报备样式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予流露的基金信息通过合适 中国证监会规矩条件的用以进行信息流露的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等绪论流露，并保证基金投资东说念主能 够按照基金合同约定的时辰和样式查阅或者复制公开流露的信息贵府。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开流露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金信息流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息选择阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵府概要 召开的公法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主症结利益的事项的法律文                     第 68 页 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金料理东说念主应当在三 个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生症结变更的，基金料理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告 、基金招募说明书提醒性公告、基金合同提醒性公告登载在规矩报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载在 规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。   二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载于规矩绪论上。   三）基金合同奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩绪论上登载基金合同奏效公 告。   四）基金净值信息   基金合同奏效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前且基金未上市往来时，基金料理 东说念主应当至少每周在规矩网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回或基金上市往来后，基金料理东说念主应当在不晚于每个开 放日/往来日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日/往来日的 基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 69 页   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额折算日和折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日后应依照《信息流露办法》的相关规矩将基金份额折算 日公告登载于规矩绪论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应按规矩将基 金份额折算结果公告登载于规矩绪论上。   六）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金料理东说念主应当在基金份额上市往来前至少 3 个劳动日，将基金份额上市往来公告书登载在规矩网站上，并将上市往来公告书提醒性公告 登载在规矩报刊上。   七）基金份额申购、赎回对价   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的诡计样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   八）申购赎回清单   在开首办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日，通过规矩网站、 申购赎回代理机构以过火他绪论公告当日的申购赎回清单。   九）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在规矩网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在规矩网站上，并将中期陈说提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈说提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度 陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，                                      为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期陈说“影响投资者决策的其他伏击信息”                      第 70 页 项下流露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   十）临时陈说   本基金发生症结事件，相关信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的相关规矩编制 临时陈评话，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行径受到症结 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外；                      第 71 页 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   十一）表露公告   在基金合同存续期限内，任何大家绪论中出现的或者在阛阓好意思妙传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关联信息 流露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开表露，并将相关情况立即陈说深圳证券往来 所。   十二）计帐陈说   基金合同停止的，基金料理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。计帐陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计，并由讼师 事务所出具法律意见书。计帐组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说提醒性公 告登载在规矩报刊上。   十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十四）投资国债期货的信息流露   基金料理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文 件中流露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭 示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的等。   十五）投资钞票援助证券的信息流露   本基金投资钞票援助证券，基金料理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中流露其持有的资 产援助证券总额、钞票援助证券市值占基金净钞票的比例和陈说期内总共的钞票援助证券明                      第 72 页 细。基金料理东说念主应在基金季度陈说中流露其持有的钞票援助证券总额、钞票援助证券市值占 基金净钞票的比例和陈说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票援助证券明 细。   十六）中国证监会规矩的其他信息。   （六）信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息流露内容与 格式准则等法律法例的规矩以及证券往来所的自律料理公法。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金料理 东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期陈说、更新的招 募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐陈说等公开流露的关联基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩绪论中采用一家绪论流露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关联报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩绪论上流露信息外，还不错根据需要在其他大家 绪论流露信息，然而其他大家绪论不得早于规矩绪论和深圳证券往来所网站流露信息，况兼 在不同绪论上流露归拢信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的关联规矩。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规矩将信 息置备于各自住所、深圳证券往来所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金关联信息：                      第 73 页                  第 74 页                   十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的料理风险、期间风险和合规风险等。基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、 货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不 同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当认 真阅读基金合同、招募说明书及基金居品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资训戒、钞票现象等判断基金是否和投资东说念主的风 险承受才智相妥当。   本基金为往来型绽开式指数基金，选择分层抽样复制策略追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数以及标的指数所代表的阛阓的风险收益特征相似，其濒临的主要风险包括阛阓 风险、料理风险、操魄力险、期间风险、不可抗力、专有风险和其他风险。   （一）投资于基金的主要风险   本基金主要投资于证券阛阓，证券阛阓的价钱可能会因为国际国内务治环境、宏不雅和微 不雅经济因素、国度政策、投资者风险收益偏好和阛阓流动进程等多样因素的变化而波动，从 而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   （1）政策风险   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致阛阓 波动而影响基金收益，产生风险。   （2）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变 化，从而影响到证券阛阓走势。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险是债券投资 所濒临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。   （4）信用风险                     第 75 页   信用风险是指刊行东说念主是否能够竣事刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。信用风险 主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风 险可按专科机构的信用评级确定,信用等级的变化或阛阓对某一信用等级水平下债券收益率 的变化都会影响债券的价钱,从而影响到基金钞票。   （5）再投资风险   再投资得到的收益或然又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的利率水和蔼再 投资的策略。因翌日阛阓利率的变化而引起给定投资策略下再投资收益率的不确定性为再投 资风险。   （6）购买力风险   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款局势来分派，而现款可能因为通货扩张因素而使其 购买力着落。   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理期间等因素，而影响基金收益 水平。   操魄力险是指基金运作过程中，因里面抑止存在劣势或者东说念主为因素形成操作子虚或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违法往来、司帐部门诓骗、往来舛讹、IT 系统故障等 风险。   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券往来 所、银行间阛阓、登记结算机构及销售代理机构等。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票有遭受损失的风险。基金料理东说念主、基金托 管东说念主、证券往来所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平常劳动，从而影 响基金的各项业务按平常时限完成。   （二）投资于本基金的专有风险   标的指数并不可完全代表通盘债券阛阓。标的指数成份债券的平均酬金率与通盘债券市 场的平均酬金率可能存在偏离。                    第 76 页   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、公司筹办现象、投资东说念主脸色和交 易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊治成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治中产生 追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）由于指数成份债券在付息时，根据法例，持有东说念主需缴纳利息税，因此试验收到的 利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全额票面利息斥责，该两方面 各别也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和加大追踪过失偏离度。   （4）由于成份券流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合或承担冲击成本而产 生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金料理费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的料理才智，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指数中该债券 的权重可能不完全相似；因短少卖空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基 金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与跟 踪过失。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金力图使净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完好意思值不跳跃                    第 77 页 跳跃上述规模，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定样式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与格式”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪过失。   （4）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回 份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。   基金在运作过程中可能发生成份券交收违约或刊行东说念主出现违约、拒却支付到期本息等情 形，可能会濒临基金钞票损失、无法实时诊治投资组合、追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和诊治，翌日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的料理和诊治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会陈说并提倡惩办决议，如迁移运作样式，与其他基金合并、或者停止基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临迁移运作样式，与其他基金合并、 或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确定并实施前，基金料理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关联阛阓阐扬有在 各别，影响投资收益。   本基金出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致                     第 78 页 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同停止。故投资东说念主将濒临基金合同将停止的风险。   基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   本基金如发布 IOPV，基金料理东说念主或基金料理东说念主录用的第三方机构诡计并发布参考基金 份额净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额 净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致 损失。   因本基金不再合适证券往来所上市条件被停止上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不可络续进行二级阛阓往来的风险。   基金料理东说念主有权根据本招募说明书的规矩暂停或拒却接受投资东说念主的申购肯求，从而导致 申购失败。   基金的申购赎回清单中，允许对部分红份券使用现款替代，且竖立现款替代比例上限， 因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需的有余的成份券，导致申购失败的 风险。   基金料理东说念主可能根据成份证券市值限制变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单 位一说念赎回。   基金料理东说念主可在招募说明书规矩的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出（如 有）小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处 于规矩时辰内较高的位置或处于最高价钱，试验卖出被替代证券的价钱可能处于规矩时辰内 较低的位置或处于最廉价钱，基金料理东说念主对此不承担职责。基金料理东说念主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金料理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、期间系统无                         第 79 页 法竣事、申购赎回轧差以及基金料理东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   本基金投资品种包含钞票援助证券品种，由于钞票援助证券一般都针对特定机构投资东说念主 刊行，且仅在特定机构投资东说念主规模内流通转让，该品种的流动性较差，且典质钞票的流动性 较差，因此，持有钞票援助证券可能给组合股产净值带来一定的风险。另外，钞票援助证券 还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   国债期货选择保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货选择逐日无欠债结算轨制， 淌若莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。   （1）基金申购、赎回安排   投资者申购赎回的办理时辰为深圳证券往来所平常往来日的往来时辰。但基金料理东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   （2）投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为往来所绽开式指数基金（ETF），以绽开样式运作。   本基金主要投资于标的指数——深证基准作念市信用债指数成份债券和备选成份债券；在 建仓完成后，本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于标的指数成 份债券和备选成份债券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，                              且不低于非现款基金钞票的 括国债、央行单子、方位政府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融 资券、中期单子、公开刊行的次级债券、政府援助机构债、政府援助债券、可分离往来可转 债的纯债部分）、钞票援助证券、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行进款）、 同行存单、债券回购、国债期货、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但需合适中国证监会的关联规矩。在其他可投资标的中，利率债和高信用评 级银行进款、同行存单等金融器具的流动特性况相对较好，但由于阛阓利率环境的变化，发 行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、钞票援助证券等品种濒临流动 性相对较差的情况。   根据《流动性风险料理规矩》，基金料理东说念主需根据基金投资东说念主结构诊治基金投资组合的 流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现才智与投资者赎回需求相匹配。基金料理东说念主将                    第 80 页 密切监控投资组合流动性风险贪图，实时诊治组合持仓结构，严格抑止组合杠杆比率，限定 流动性受限钞票比例等。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响本基金在面 临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   淌若出现流动性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的 前提下，可实施备用的流动性风险料理器具，包括但不限于暂停接受赎回肯求、暂停估值等， 行为特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，同期基金料理东说念主应时刻着重可能产 生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风 险料理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回对价，或加多赎回成本。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或停止， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份额、组合证 券及资金的结算样式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于 证券往来所过火他代理机构。   （3）证券往来所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能违约，导致基金或投资 东说念主利益受损的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场宽绰法则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配素质。                      第 81 页        十九、基金合同的变更、停止与基金财产计帐   (一)基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩绪论公告。   (二)《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当停止： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；   (三)基金财产的计帐 产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说提醒 性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法例规矩的最低 期限。                      第 83 页                二十、基金合同内容纲领   （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回与迁移申   请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄关联权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、迁移                    第 84 页 和非往来过户等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办样式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互安详，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回对价的方法合适《基金合 同》等法律文献的规矩，按相关规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对 价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，履行信息流露及陈说义 务；   （12）保守基金生意奥密，不浮现基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主浮现，但向 监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合                      第 85 页 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府，保 存年限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，况兼保证投资者 能够按照《基金合同》规矩的时辰和样式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临牺牲、照章被放手或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金料理东说念主 承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记机构应给以解冻；   （25）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；                      第 86 页   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备有余的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安详；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，安详核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互安详；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金订立的与基金相关的症结合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机构提 供或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金料理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金料理东说念主有未推广《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥贴的措施；                     第 87 页   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法律法例规矩 的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其录用的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临牺牲、照章被放手或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行                      第 88 页 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）矜重阅读并投降《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或债券、申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》所规 定的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念旁边有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金料理东说念主和基金托管东说念主与本基金一致的王人集基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和王人集基金的关联性，王人集基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的王人集 基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者委派代表出席本基金的基金份 额持有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，王人集基金持有东说念旁边有的享有表决权的 参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，王人集基金持有本基 金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的王人集基金份额占王人集基金总份额的比例，诡计结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。王人集基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一 参会份额领有对等的投票权。                      第 89 页   王人集基金的基金料理东说念主不应以王人集基金的口头代表王人集基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受王人集基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以王人集基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   王人集基金的基金料理东说念主代表王人集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先撤职王人集基金基金合同的约定召开王人集基金的基金份额持有东说念主大会，王人集 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由王人集基金的基 金料理东说念主代表王人集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若翌日本基金份额持有东说念主大会成立日常机 构，则按照届时有用的法律法例的规矩推广。   一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁移基金运作样式；   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所停止上市的情形 除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会                     第 90 页 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率或变更收费样式；   （3）因相应的法律法例发生变动、关联证券往来所或者登记机构的关联业务公法发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）基金料理东说念主、关联证券往来所和登记机构等在法律法例、《基金合同》规矩的范 围内诊治相关基金认购、申购、赎回、往来、转托管、非往来过户等业务的公法（包括但不 限于申购赎回清单的内容诊治、申购赎回清单诡计和公告时辰或频率的诊治、绽开时辰的调 整等）；   （6）基金料理东说念主履行妥贴表率后，基金推出新业务或服务；   （7）召募并料理以本基金为标的 ETF 的一只或多只王人集基金、增设新的基金份额类 别、减少基金份额类别或者诊治基金份额类别竖立、在其他证券往来所上市、灵通场外申购 赎回、跨系统转托管等业务；   （8）在对基金投资无试验性影响的前提下，标的指数改名或诊治指数编制方法，以及 在对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的前提下变更功绩相比基准；   （9）本基金的王人集基金选择其他样式参与本基金的申购赎回；   （10）诊治基金的申购赎回样式及申购对价、赎回对价组成；   （11）诊治基金收益分派原则；   （12）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二）会议召集东说念主及召集样式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。                     第 91 页 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮蔽、 干涉。   三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书样式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信样式、录用的公证机关过火筹商样式和筹商东说念主、表决                      第 92 页 意见寄交的截止时辰和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四）基金份额持有东说念主出席会议的样式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念旁边有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释合适法律法例、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念旁边有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他样式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或者在法律法例或监管机 构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额持有东说念主选择汇聚、电话、短信或其他样式，在 表决甩手日昔时对表决事项进行投票并由召集东说念主给以记录。通信开会应以书面样式或大会公 告载明的其他样式（包括但不限于汇聚、电话、短信或其他样式，具体样式由会议召集东说念主确 定并在会议文书中列明）进行表决，若基金份额持有东说念主选择非书面局势进行投票的，则召集 东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的书面表决意见。   在同期合适以下条件时，通信开会的样式视为有用：                      第 93 页   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连气儿公布关联 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的样式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的录用东说念旁边 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 亦可选择其他非书面样式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权样式不错选择书面、 汇聚、电话、短信或其他样式，具体样式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 相诱导的样式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信样式开会的表率进 行。基金份额持有东说念主不错选择书面、汇聚、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由会 议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份                      第 94 页 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会旁边东说念主按照下列第七）条规矩表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会旁边东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会旁边东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能旁边大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表旁边；淌若基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能旁边大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或旁边基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称号）和 筹商样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，转 换基金运作样式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据诠释，不然提交合适会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书规矩的表                     第 95 页 决意见视为有用表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主应当在会 议开首后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的旁边东说念主应当在会议开首后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会旁边东说念主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议旁边东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会旁边东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩绪论上公告。淌若选择通信样式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等                    第 96 页 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关联内容被 取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩绪论公告。   二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当停止： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；   三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。                      第 97 页 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的基金份额比例进行分派。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说提醒 性公告登载在规矩报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法例规矩的最低                      第 98 页 期限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应将争议提交深圳国际仲裁院，根据深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、勤恳、尽责地 履行基金合同规矩的义务，诊治基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国（为本基金合同之宗旨，不含台湾、香港、澳门地区）法律统领并从其 解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                      第 99 页                  二十一、基金托管条约内容纲领    （一）基金托管条约当事东说念主    一）基金料理东说念主    称号：大成基金料理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    成立时辰：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，中国证监会证监基金字 〔1999〕10 号    注册老本：贰亿元东说念主民币    组织局势:有限职责公司    筹办规模：基金料理业务、发起设立基金及中国证券监督料理委员会批准的其他业务    存续期间：赓续筹办    电话：0755-83183388    传真：0755-83199588    筹商东说念主：肖剑    二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织局势：股份有限公司    注册老本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：赓续筹办                           第 100 页   筹办规模：接管公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；钞票托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；财务照看人、资信观望、研究、见证业 务；经中国银行业监督料理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过火成品出进口； 公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章需经批准的神气，经关联部门批准后方可 开展筹办业务，筹办神气以关联部门批准文献或者可证件为准）。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径愚弄监督权   基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资规模、投资对象进 行监督。基金托管东说念主运用关联期间系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   投资规模及投资对象：   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地竣事基金的投资标的， 本基金不错投资国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、方位政府债、金融债券、 企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开刊行的次级债券、政府 援助机构债、政府援助债券、可分离往来可转债的纯债部分）、钞票援助证券、银行进款（包 括条约进款、依期进款过火他银行进款）、同行存单、债券回购、国债期货、货币阛阓器具 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关联规 定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资规模。   在建仓完成后，本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于标的 指数成份债券和备选成份债券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金 钞票的 80%。本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持 不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行妥贴表率后，本基金作念相应调 整。   二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。                    第 101 页 基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于标的指数成份 债券和备选成份债券的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的   （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％；完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票援助证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金持有的一说念钞票援助证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票援助证券的比例，不得跳跃该钞票支 持证券限制的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票援助证券，不得 跳跃其各样钞票援助证券算计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援助证券。基金持有 资 产援助证券期间，淌若其信用等级着落、不再合适投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （10）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与国债期货往来时，应当合适下列投资限定： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，算计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；                     第 102 页 一往来日基金钞票净值的 30%。   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跳跃本基金钞票净值的 15%。 因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至本基金不合适该比 例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份债券诊治、标的指数成份债券流动性限定等基金管 理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规矩的独特情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起开首。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受关联限定或按照诊治后的规矩推广。   三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管条约项下的基金 投资辞让行径进行监督。   四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对关联往来进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验抑止东说念主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱推广。关联往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。症结关联往来应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受关联限定或以变更后的规矩为准。   根据法律法例相关基金从事的关联往来的规矩，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓动、试验抑止东说念主或者与其有其他症结犀利关系的公司名单及相关                    第 103 页 关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联往来名单的信得过性、齐备性、全面性。基金管 理东说念主及基金托管东说念主有职责撑持信得过、齐备、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。 名单变更后基金料理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个劳动日内进行回函确 认已闻明单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联往来名单开首奏效。   五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行间 债券阛阓进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业模范的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结 算样式。基金料理东说念主应严格按照往来敌手名单的规模在银行间债券阛阓采用往来敌手。基金 托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全阛阓往来敌手。基金料理东说念主不错依期对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算样式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约 进行结算。如基金料理东说念主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明情理。   基金料理东说念主负责对往来敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的往来公法进行往来，并负 责惩办因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基 金料理东说念主确定的时辰前仍未承担违约职责过火他关联法律职责的，基金料理东说念主有权向关联交 易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单 对本基金银行间债券往来的往来敌手过火结算样式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来样式进行往来时，基金托管东说念主应实时以书面或以双 方认同的其他样式提醒基金料理东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主 不承担由此形成的相应损成仇职责。淌若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现 风险或形成基金钞票损失的，基金托管东说念主应承担相应职责。   六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票净值诡计、基 金份额净值诡计、基金份额累计净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   七）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规矩：                    第 104 页 务账目及核算的信得过、准确。 基金托管东说念主应根据关联法例及条约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相 关条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项规矩。 合适条件的总共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的往来敌手是否合适相关规矩进行监督。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金料理东说念主认同总共银行。   八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等两边认同的样式文书基金管 理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到电 话提醒或书面文书后应不才一劳动日前实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监 会。淌若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票损失的，基 金托管东说念主应承担相应职责。   九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面提醒，基金料理东说念主应在规矩时辰内 恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金料理东说念主应积极配 合提供关联数据贵府和轨制等。   十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来表率已经奏效的指示违反法律、行政法例和 其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他样式文书基 金料理东说念主，由此形成的相应损失由基金料理东说念主承担。   十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有症结违法行径，应实时陈说中国证监会，同期文书 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金料理东说念主无梗直情理，拒却、遮蔽 对方根据本托管条约规矩愚弄监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情                   第 105 页 节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复 核基金料理东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相 关信息流露和监督基金投资运作等行径。   二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延长推广基金料理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本托管条约过火他相关规矩时，应实时以书面局势文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面局势给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交关联贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规矩时辰内恢复基金料理 东说念主并改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确 认的，基金料理东说念主应陈说中国证监会。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金料理东说念主及基 金财产因此所遭受的损失。   三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行径，应实时陈说中国证监会，同期文书基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无梗直情理，拒却、遮蔽对 方根据本条约规矩愚弄监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金料理东说念主提倡警戒仍不改正的，基金料理东说念主应陈说中国证监会。   （四）基金财产的撑持   一）基金财产撑持的原则 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与安详。 协商惩办。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、贬责、分派本基金 的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司（以下简称“中登公司”                      第 106 页 或“中国结算公司”）结算数据完成场内往来交收、基金钞票开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。   二）基金召募期间及召募资金的验资 束前，任何东说念主不得动用。 （含网下债券认购所召募的债券按《基金合同》约定的估值方法诡计的价值）、基金份额持 有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关规矩后，基金料理东说念主应将属于本 基金财产的一说念资金和债券划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户和证券账户。同 时，在规矩时辰内，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出 具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上合适《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金料理东说念主将召募的属于本基金财产的一说念资 金划入基金托管东说念主为基金在具有托管经验的生意银行开立的基金托管专户中，基金托管东说念主在 收到资金当日出具证据文献。 或登记结算机构按规矩办理退款、债券解冻等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   三）基金银行账户的开立和料理 称号，具体称号以试验开立为准。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付筹办收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务除外的行为。   四）依期进款账户                      第 107 页   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的依期进款投资，基金料理东说念主都必须和进款机构订立依期进款 条约，约定两边的权利和义务，该条约行为划款指示附件。在取得进款证实书后，基金托管 东说念主撑持证实书本来或者复印件。基金料理东说念主应该在合理的时辰内进行依期进款的投资和支取 事宜，若基金料理东说念主提前支取或部分提前支取依期进款，若产孳生差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东说念主和基金托管东说念主 两边协商惩办。   依期进款条约中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何样式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支取的总共款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期进款条约中未体现前述条件，基金托 管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示，但应实时文书基金料理东说念主。   五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的相关规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公 司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。   六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金料理东说念主负责。 基金完成与中登公司的一级法东说念主计帐劳动，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算 互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规矩推广。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规矩推广。   七）国债期货关联账户的开立和料理（如有）                    第 108 页   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关规矩开立期货账户，在期货往来所获取往来编码。 期货账户的称号及往来编码对应称号应按摄影关规矩设立。   八）其他账户的开立和料理 料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后由基金托管东说念主开立。新账户按相关规矩使用并料理。   九）基金财产投资的相关有价凭证等的撑持   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中登公司上海分公司/深圳 分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管 东说念旁边有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托 管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主抑止下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由 此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有用抑止的资 产不承担撑持职责。   十）与基金财产相关的症结合同的撑持   与基金财产相关的症结合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的症结合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主撑持。除本条约另有规矩 外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的症结合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的症结合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金料理东说念主应在症结合同签署后实时以加密样式或 两边同意的其他样式将症结合同传真给基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将本来投递基金托 管东说念主处。症结合同的撑持期限应合适法律法例的规矩。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定规模内，合同原件不得盘曲，由基金料理东说念主 撑持。   （五）基金钞票净值诡计和司帐核算   一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时辰及表率   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后                      第 109 页 第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主于每个劳动日诡计基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按规矩公告。如遇特 殊情况，经履行妥贴表率，不错妥贴延长诡计或公告。   基金料理东说念主应每个劳动日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个劳动日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。   二）基金钞票估值方法和独特情形的处理   基金所领有的债券、钞票援助证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投 资等钞票及欠债。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至试验收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同 时将充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （2）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应选择在当前情况 下适用况兼有有余可利用数据和其他信息援助的估值期间确定其公允价值。   （3）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按债券所处的阛阓分别估值。   （4）本基金存入银行或其他金融机构的多样款项以本金列示，按条约或约定利率逐日 证据利息收入。   （5）债券回购以条约金额列示，按条约利率在试验持有期内逐日计提利息。   （6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来日后经 济环境未发生症结变化的，选择最近往来日结算价估值。如法律法例今后另有规矩的，从其 规矩。                    第 110 页   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）关联法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关联法 律法例的规矩或者未能充分诊治基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值的诡计结果 对外给以公布。   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的过失不作 为基金钞票估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往来所、银行间阛阓、指数编制单元或登记机构 及进款银行等级三方发送的数据舛讹等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、 妥贴、合理的措施进行检察，然而未能发现该舛讹的，由此形成的基金钞票估值舛讹，基金 料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施消 除或削弱由此形成的影响。   三）基金份额净值舛讹的处理样式 值舛讹；基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防守损失进一步扩大；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值诡计舛讹时，由基金料理东说念主 负责处理。 的试验损失的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责进行抵偿，基 金料理东说念主和基金托管东说念主有权向得到不妥得利之主体见解返还不妥得利。                     第 111 页 发现该舛讹，进而导致基金钞票净值、基金份额净值诡计舛讹形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后往来日基金钞票净值、基金份额净值诡计顺延舛讹而引起的投资者或基金的 损失，由提供舛讹信息确当事东说念主一方负责抵偿。 本着勤恳尽责的立场从头诡计查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的诡计结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该往来日基金钞票净值诡计顺延舛讹而引起的损失由 基金料理东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿职责。   四）暂停估值的情形 停营业时； 值期间仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   五）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制推广。   六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金料理东说念主、基金托管东说念主分别 独马上竖立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的诡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行安详的复核。查对不符时， 应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制                      第 112 页   基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。基金年度陈说中的财务司帐 陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度相关规矩为准。   基金料理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关联报表及陈说。   八）如托管东说念主需要，基金料理东说念主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑持，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分 别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善撑持，则 按关联法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金料理东说念主应将相关贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将 所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。   （七）争议惩办样式   两边当事东说念主同意，因本托管条约而产生的或与托管条约相关的一切争议，如经友好协商 未能惩办的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照该会届时 有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，诊治基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门相配行政区和台湾地区法 律）统领并从其解释。   （八）托管条约的变更、停止与基金财产的计帐                     第 113 页   一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。   二）基金托管条约停止的情形   三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的办当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续忠实、 勤恳、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，诊治基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同停止情形发生，应当按法律法例和基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。 基金财产计帐表率主要包括：   （1）基金合同停止情形发生时，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                      第 114 页 变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说提醒 性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。                      第 115 页               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金料理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金料理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增减或变更服务神气。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金料理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得到业务研究、基金账户查询、往来情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）抽象对账服务    大成基金为持有东说念主提供抽象对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他样式向公司直销 持有东说念主提供基金保多情况信息。公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务局势由 持有东说念主自主采用定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、客服 热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账样式，本基金料理东说念主接待持有东说念主使用 电子样式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的服务 措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金料理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及往来情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、阛阓点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上往来服务    本基金料理东说念主已灵通个东说念主投资者网上往来业务。个东说念主投资者通过基金料理东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、迁移、撤单、基金定投、分红样式修改、账户 贵府修改、往来密码修改、往来情况查询和账户信息查询等各样业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时辰以另行公告为准。    （五）依期定额投资筹办    基金料理东说念主通过非直销销售机构网点和公司网上往来系统为投资者提供依期定额投资                            第 116 页 服务（公司网上往来系统的依期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者灵通）。通过依期定额投 资筹办，投资者可依托固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见相关公告或咨 询客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金料理东说念主或销售机构的柜台、投资本心中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。                   第 117 页         二十三、招募说明书的存放及查阅样式  （一）招募说明书的存放地点  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公场合， 并刊登在基金料理东说念主、基金托管东说念主的网站上。  （二）招募说明书的查阅样式  投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的本来为准。                   第 118 页                二十四、备查文献  备查文献等文本存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业场合，在 办公时辰内可供免费查阅。  （一）中国证监会准予大成深证基准作念市信用债往来型绽开式指数证券投资基金注册的 文献  （二）《大成深证基准作念市信用债往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》  （三）《大成深证基准作念市信用债往来型绽开式指数证券投资基金托管条约》  （四）《大成基金料理有限公司绽开式基金注册登记业务公法》  （五）法律意见书  （六）基金料理东说念主业务经验批件和营业派司  （七）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司  （八）中国证监会要求的其他文献                              大成基金料理有限公司                    第 119 页

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