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 大成基金束缚有限公司  大成深证基准作念市信用债 来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同 基金束缚东说念主：大成基金束缚有限公司 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司      二〇二五年一月 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金                                                                                          基金合同                                                            目             录 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金        基金合同                  第一部分       媒介   一、刚烈本基金合同的宗旨、依据和原则 权益义务，程序基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚 办法》   （以下简称“《运作办法》” ）、                  《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚 办法》   （以下简称“《销售办法》” ）、                  《公开召募证券投资基金信息泄漏束缚办法》 （以下简称“《信息泄漏办法》” ）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 束缚端正》（以下简称“《流动性风险束缚端正》”）、《公开召募证券投资基金运 作带领第 3 号——指数基金带领》                 （以下简称“《指数基金带领》”）和其他相关法 律法例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金讨论的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他相关端正享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金由基金束缚东说念主 依照《基金法》、基金合同过火他相关端正召募，并经中国证券监督束缚委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金束缚东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勇猛的原则束缚和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同   投资者应当崇敬阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品尊府摘记等信息 泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误控制未达约定目 标、指数编制机构住手劳动、成份券停牌或失约等潜在风险，详见本基金招募说 明书。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金                基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改动和补充 作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效改动和补充 基金招募评释书》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金居品尊府摘记》过火更新 投资基金上市来去公告书》 司法解释、行政章程以过火他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、陈述等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改动 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金               基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念出 的改动 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏束缚办法》及颁布机关对其时常作念 出的改动 的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改动 机关对其时常作念出的改动 日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机 关对其时常作念出的改动 申购赎回实施确定》界说的“来去型绽放式基金”，简称“ETF” 基金的投资标的访佛，继承绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准开采并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资束缚办法》及讨论法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回及转托管等业务 得基金销售业务经历并与基金束缚东说念主签订了基金销售劳动契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金束缚东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金束缚东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主讨论账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并补助基金份额握有东说念主名册和办理非来去过户等 结算有限牵扯公司 开立的深圳证券来去所东说念主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或深圳证券来去所 证券投资基金账户 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金               基金合同 产计帐完毕，计帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日 金来去和申购赎回实施确定》             （包括其时常改动）、中国证券登记结算有限牵扯公 司发布实施的《中国证券登记结算有限牵扯公司对于来去所来去型绽放式证券投 资基金登记结算业求实施确定》（包括其时常改动）及基金束缚东说念主、中国证券登 记结算有限牵扯公司、深圳证券来去所发布的其他讨论法则、端正、陈述及指南 等 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单端正的申购对价向基金束缚东说念主恳求购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所端正的赎回对价的步履 和上市来去业务的形势 信息的文献 合同和招募评释书端正应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金        基金合同 理东说念主按基金合同和招募评释书端正应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额过火他对价 指数过火翌日可能发生的变更 投资东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 金合同和招募评释书的端正，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按基金合同约定的估值方法计算的最小申购赎回单元中的组合证券价值和现款 替代之差（具体详见现款差额的计算公式）；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数 计算 易时间内根据基金束缚东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据计算并由深圳证券来去所在来去时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理 机构预先冻结 变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛 款项过火他金钱的价值总和 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 值和基金份额净值的过程 率差额以及基金可供分拨利润金额之基准日 刊及《信息泄漏办法》端正的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、金钱支握证券、因 刊行东说念主债务失约无法进行转让或来去的债券等 件 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   来去型绽放式   四、基金的投资标的   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。力求本基金的净 值增长率与功绩相比基准之间的日均偏离度的皆备值不跳跃 0.2%，年化追踪误 差不跳跃 2%。   五、基金标的指数   本基金的标的指数为深证基准作念市信用债指数过火翌日可能发生的变更   六、基金的最低召募份额总额及最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下债券认购所募 集的债券按基金合同约定的估值方法计算的价值）不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书及基金居品尊府摘记的端正践诺。   八、基金存续期限   不按期 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   九、增设新的份额类别或刊行皆集基金等讨论业务   在不违犯法律法例及对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基 金束缚东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并束缚以本基金为标的 ETF 的一只或多只皆集基金，或通达场外申 购、赎回等讨论业务并制定、公布相应的法则等，不必召开基金份额握有东说念主大会 审议。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金束缚东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 来去所网上系统以现款进行的认购；   网下现款认购是指投资东说念主通过基金束缚东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购；   网下债券认购是指投资东说念主通过基金束缚东说念主过火指定的发售代理机构以债券 进行的认购。   投资东说念主应当在基金束缚东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 形势，按基金束缚东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金束缚东说念主、发售代理机构可接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情 况和讨论方式，请参见基金份额发售公告或讨论公告。   各发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告。基金束缚东说念主不错根据情况 休养发售代理机构，并另行公告。   顺应法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募评释书及基金居品尊府摘记 中列示。基金认购用度不列入基金财产。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金     基金合同   召募时间的认购资金存入专用账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动 用。召募时间召募的债券按照来去所和登记结算机构的法则和历程办理债券的冻 结与过户，最终将投资东说念主恳求认购的债券过户至讨论账户。   基金认购份额具体的计算方法在招募评释书中列示。   基金束缚东说念主不错对每个账户的认购和握有基金份额进行限制，具体限制请参 看招募评释书或讨论公告。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确 实招揽到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明恶果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。   三、基金份额认购的其他端正   投资东说念主认购原则、认购名额、认购用度、认购份额的计算公式、召募期利息 的处理方式、认购时间安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由 基金束缚东说念主根据讨论法律法例以及本基金合同的端正确定，并在招募评释书或基 金份额发售公告中泄漏。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金         基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约 定的估值方法计算的价值）且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金束缚东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金束缚东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金束缚东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，网下债券认购召募的债 券根据《业务法则》赐与冻结，上述资金及网下债券认购召募的债券在基金召募 步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金及债券的处理方式   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金束缚东说念主应当承担下列牵扯： 期活期进款利息；对于基金召募时间网下债券认购所召募的债券，登记机构应予 以解冻，基金束缚东说念主不承担讨论债券冻结时间来去价钱波动的牵扯。发售代理机 构将协助基金束缚东说念主、登记机构完成讨论资金和证券的退还职责； 酬。基金束缚东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱范围   《基金合同》成效后，团结 20 个职责日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在按期论说中赐与 泄漏；团结 60 个职责日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当在 10 个职责日内向中 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 国证监会论说并提倡处分有讨论，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同           第六部分    基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金束缚东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息泄漏办法》的有 关端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金束缚东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生休养，但休养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无践诺性影响（因余数 处理而产生的损益不视为践诺性影响）。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按 照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金束缚东说念主可延长办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、在不违犯法律法例及不损伤基金份额握有东说念主利益的前提下，如翌日本基 金加多基金份额的类别，基金束缚东说念主在实施份额折算时，可对沿途份额类别进行 折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同             第七部分    基金份额的上市来去   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金束缚东说念主可依据《深圳证券来去所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券来去所恳求基金份额上市： 金合同约定的估值方法计算的价值）；   基金份额上市前，基金束缚东说念主应与深圳证券来去所签订上市契约书。基金获 准在深圳证券来去所上市的，基金束缚东说念主应按照讨论端正发布基金份额上市来去 公告书。   二、基金份额的上市来去   基金份额在深圳证券来去所的上市来去，应除名《深圳证券来去所来去规 则》、   《深圳证券来去所证券投资基金上市法则》、                      《深圳证券来去所证券投资基金 来去和申购赎回实施确定》等相关端正。   三、上市来去的停复牌、暂停上市、收复上市和休止上市   基金份额在深圳证券来去所的停复牌、暂停上市、收复上市和休止上市等需 除名《深圳证券来去所来去法则》、《深圳证券来去所证券投资基金上市法则》、 《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施确定》等相关端正。   当本基金发生证券来去所讨论法则所端正的因不再具备上市条件而被证券 来去所休止上市的情形时，本基金将由来去型绽放式基金变更为追踪标的指数的 非上市的绽放式基金，变更后基金称号为“大成深证基准作念市信用债指数证券投 资基金”，基金束缚东说念主可变更本基金的登记结算机构、申购与赎回的安排等条件 并根据变更为非上市指数基金的情况相应休养基金合同，而无需召开基金份额握 有东说念主大会。基金休止上市后，场内基金份额的处理法则由基金束缚东说念主提前制定并 公告。若届时本基金束缚东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将 本着爱戴投资者正当权益的原则，履行顺应的法子后中式其他合适的指数行为标 的指数。相关本基金变更标的指数的讨论事项见基金束缚东说念主届时讨论公告。届时， 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 基金束缚东说念主可变更本基金的登记机构并相应休养申购赎回等业务法则。   四、基金份额参考净值的计算与公告   基金束缚东说念主不错计算或托福其他机构计算并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。具体的计算方法与发布情况届时由 基金束缚东说念主赐与公告。深圳证券来去所和基金束缚东说念主不错休养基金份额参考净值 计算公式、公告频率或决定不再泄漏 IOPV，并赐与公告。   五、讨论法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券来去所对基金上市交 易的法则等讨论端正内容进行休养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新端正 践诺，且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限牵扯公司加多了基金上市交 易的新功能，基金束缚东说念主不错在履行顺应的法子后加多相应功能。   七、在不违犯法律法例且不损伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错 恳求在包括境应酬易所在内的其他证券来去所上市来去，无需召开基金份额握有 东说念主大会。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金     基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形势或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金束缚东说念主在运行申 购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据践诺情况变更申购赎回 代理机构，并在基金束缚东说念主网站公示。   在翌日条件允许的情况下，基金束缚东说念主直销不错通达申购、赎回业务，具体 业务的办理时间及办理方式由基金束缚东说念主另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时间   本基金基金份额申购、赎回业务的绽放日为深圳证券来去所来去日，绽放时 间为深圳证券来去所来去时间，但基金束缚东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的端正公告暂停基金份额申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来去商场，深圳证券来去所来去时间变更 或其他特等情况，基金束缚东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金束缚东说念主可根据践诺情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时间在申购运行公告中端正。   基金束缚东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时间在赎回运行公告中端正。   本基金可在基金上市来去之前运行办理申购、赎回，但在基金恳求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购运行与赎回运行时间后，基金束缚东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息泄漏办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时间。   三、申购与赎回的原则 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同 他对价； 结算有限牵扯公司、基金束缚东说念主修改或更新上述业务法则并适用于本基金的，则 按照新的业务法则践诺。 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金束缚东说念主可根据基金运作的践诺情况，在不损伤基金份额握有东说念主践诺利益 的前提下休养上述原则，或依据深圳证券来去所或登记机构讨论法则过火变更调 整上述原则，但应在新的原则实施前依影相关端正在端正媒介上赐与公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构端正的法子，在绽放日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主在提 交赎回恳求时，必须有富足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请无效。投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明恳求时，申购成效。投 资东说念主在提交赎回恳求时有富足的赎回对价，则赎回成立，登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理 法则等在顺从基金合同和招募评释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   本基金申购恳求、赎回恳求的阐明根据登记机构的讨论端正办理，具体见本 基金招募评释书。如投资东说念主未能提供顺应要求的申购对价，则申购不成立。如投 资东说念主握有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金 投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回不成立。   申购赎回代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅 代表申购赎回代理机构确乎招揽到该恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同 恶果为准。对于申购、赎回恳求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当 权益。   本基金的申购和赎回的计帐交收与登记法则适用《深圳证券来去所证券投资 基金来去和申购赎回实施确定》、               《中国证券登记结算有限牵扯公司对于来去所交 易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》及与各方讨论契约的相关规 定，详见招募评释书。   若是基金束缚东说念主在计帐交收时发现不可宽泛践约的情形，则依据《深圳证券 来去所证券投资基金来去和申购赎回实施确定》、                      《中国证券登记结算有限牵扯公 司对于来去所来去型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》及与各方讨论 契约进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的端正按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金束缚东说念主有权为基金的利益向该 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金金钱的损失。   基金束缚东说念主及登记机构可在不违犯法律法例端正的情况下，对计帐交收与登 记的办理时间、方式、处理法则等进行休养，基金束缚东说念主将在休养实施前依照有 关端正在端正媒介上赐与公告。 则并适用于本基金的，则基金束缚东说念主按照新的法则践诺。 讨论法则的情况下可革新上述法子。基金束缚东说念主最迟须于新法则运行实施日前按 照《信息泄漏办法》的相关端正在端正媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金束缚东说念主概括研讨对投资组合追踪舛误的影响及商场需求等因 素确定和休养，具体端正详见本基金招募评释书或讨论公告。基金束缚东说念主可根据 基金运作情况、商场变化以及投资者需求等要素对基金的最小申购、赎回单元进 行休养并提前公告。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 制，具体端正详见招募评释书或讨论公告。 基金束缚东说念主不错遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金束缚东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金范围赐与控 制。具体请参见讨论公告。 数目或比例等限制，或新增基金范围控制措施。基金束缚东说念主必须在休养实施前依 照《信息泄漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计算，并按照基金合同约定公告。遇特等情况，经履行顺应法子，不错顺应延长 计算或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金束缚东说念主应托福 给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 来去所开市前公告。如遇特等情况，不错顺应延长计算或公告。申购赎回清单的 内容与阵势详见招募评释书。 佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的讨论用度，具体端正详见招募说 明书及基金居品尊府摘记。   若商场情况发生变化，或讨论业务法则发生变化，或践诺业务需要，基金管 理东说念主不错在不违犯讨论法律法例的情况下对申购赎回方式、申购对价及赎回对价 的组成、基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率等进行休养并公告， 无需召开基金份额握有东说念主大会。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 致当日基金金钱净值无法计算或者无法办理申购业务； 能对基金功绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形； 总申购份额达到基金束缚东说念主所设定的上限； 申购，或者指数编制单元、讨论证券来去所等因特别情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述特别情况指基金束缚东说念主无法料思并不可控制的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据失实等； 算失实、申购赎回清单编制失实； 价钱且继承估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购恳求；   发生除上述第 5、7 项之外的情形之一且基金束缚东说念主决定暂停申购时，基金 束缚东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登讨论公告。若是投资东说念主的申购恳求被 拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形摒除时，基金束缚 东说念主应实时收复申购业务的办理，并赐与公告。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 对价： 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回对价。 束缚东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。 格且继承估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当遴选降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受投资者的赎回恳求或降速支 付赎回对价时，基金束缚东说念主应按端正报中国证监会备案并根据相关端正在端正媒 介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时收复赎回 业务的办理并公告。   九、其他申购赎回方式 另行召募或由基金束缚东说念主已束缚的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根 据践诺情况需要向本基金的皆集基金通达特等申购，不收取申购用度。 基金束缚东说念主不错根据具体情况履行顺应法子后通达本基金的场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额握有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等讨论事项届 时将另行公告。 响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 利影响的前提下，基金束缚东说念主可绽放投资东说念主继承单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金束缚东说念主在履行顺应法子后，可参与麇集 申购并制定讨论业务法则。 遴选其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式运行践诺前赐与公告。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同 书面托福代理契约。   十、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文牍将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的讨论尊府，对于顺应条件的非来去过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的门径收费。   十一、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管章程及国度有权机关的要求以及 登记机构业务端正来处理。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的来去形势或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   十三、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会端正的前提下，基金束缚东说念主可在对基金份额 握有东说念主利益无践诺性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金束缚东说念主可制定相应的业务法则，并依照《信息泄漏办法》的相关端正进 行公告。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同   十四、基金计帐交收与登记模式的休养或新增   基金合同成效后，若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限牵扯公司针对 来去型绽放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回 方式，本基金束缚东说念主有权休养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公 告赐与泄漏并在本基金招募评释书过火更新中赐与更新，无需召开基金份额握有 东说念主大会审议。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金            基金合同            第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务     一、基金束缚东说念主     （一） 基金束缚东说念主简况     称号：大成基金束缚有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     法定代表东说念主：吴庆斌     开采日历： 1999 年 4 月 12 日     批准开采机关及批准开采文号：中国证券监督束缚委员会，中国证监会证监     基金字〔1999〕10 号     组织相貌：有限牵扯公司     注册本钱：贰亿元东说念主民币     存续期限：握续策动     讨论电话：0755-83183388     （二） 基金束缚东说念主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并束缚基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的讨论步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨有讨论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗讨论权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供劳动的外部机构；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、退换和非来去过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚恳信用、严慎勇猛的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相孤立，对所束缚的不同基金差异 束缚，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息泄漏 及论说义务；   （12）保守基金买卖高明，不表示基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业督察人提供劳动而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有讨论，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产束缚业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存年限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时间发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临罢了、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿牵扯，其补偿牵扯不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担牵扯；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效， 基金束缚东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时间网下债券认购所募 集的债券，登记机构应赐与解冻；   （25）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准开采机关和批准开采文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织相貌：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：握续策动   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 补助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据讨论商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以诚恳信用、勇猛尽责的原则握有并安全补助基金财产；   （2）开采特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业形势，配备富足的、 及格的谨慎基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金差异确立账户，孤立核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）补助由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另有 端正外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科督察人提供劳动而向其提供的情 况除外； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金     基金合同   （8）复核、审查基金束缚东说念主计算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具认识，说 明基金束缚东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金束缚东说念主有未践诺《基金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东说念主是否遴选 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他讨论尊府不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金束缚东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按端正制作讨论账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或相关端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金束缚东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临罢了、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金束缚东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿牵扯，其补偿 牵扯不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金束缚东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金     基金合同   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并顺从《基金合同》、招募评释书、基金居品尊府摘记等信息 泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息泄漏，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或债券、申购对价、现款差额及法律法例和《基金 合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的 有限牵扯； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同            第十部分    基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金束缚东说念主和基金托管东说念主与本基金一致的皆集基 金的基金合同成效，鉴于本基金和皆集基金的讨论性，皆集基金的基金份额握有 东说念主不错凭所握有的皆集基金的基金份额径直出席本基金的基金份额握有东说念主大会 或者委用代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和 票数时，皆集基金握有东说念主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基 金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，皆集基金握有本基金份额的总额乘以该握 有东说念主所握有的皆集基金份额占皆集基金总份额的比例，计算恶果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。皆集基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一 参会份额领有对等的投票权。   皆集基金的基金束缚东说念主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份期骗表决权，但可接受皆集基金的特 定基金份额握有东说念主的托福以皆集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   皆集基金的基金束缚东说念主代表皆集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先除名皆集基金基金合同的约定召开皆集基金的基金 份额握有东说念主大会，皆集基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由皆集基金的基金束缚东说念主代表皆集基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若翌日本基金份额握有东说念主大会成 立日常机构，则按照届时灵验的法律法例的端正践诺。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）休养基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬门径；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所休止 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动、讨论证券来去所或者登记机构的讨论业 务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金束缚东说念主、讨论证券来去所和登记机构等在法律法例、《基金合同》 端正的范围内休养相关基金认购、申购、赎回、来去、转托管、非来去过户等业 务的法则（包括但不限于申购赎回清单的内容休养、申购赎回清单计算和公告时 间或频率的休养、绽放时间的休养等）； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金        基金合同   （6）基金束缚东说念主履行顺应法子后，基金推出新业务或劳动；   （7）召募并束缚以本基金为标的 ETF 的一只或多只皆集基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者休养基金份额类别确立、在其他证券来去 所上市、通达场外申购赎回、跨系统转托管等业务；   （8）在对基金投资无践诺性影响的前提下，标的指数改名或休养指数编制 方法，以及在对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下变更功绩相比基 准；   （9）本基金的皆集基金遴选其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （11）休养基金收益分拨原则；   （12）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金束缚东说念主召集。 提倡书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金束缚 东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提倡书面提议。基金束缚东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金        基金合同 金份额握有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的陈述时间、陈述内容、陈述方式 告。基金份额握有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常瞎想划东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中评释本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和讨论东说念主、表决认识寄交的截止时间和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金束缚东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈述基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票服从。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解顺应法律法例、《基金合 同》和会议陈述的端正，何况握有基金份额的凭证与基金束缚东说念主握有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 相貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议陈述载明，基金份额握有东说念主继承 辘集、电话、短信或其他方式，在表决扬弃日往常对表决事项进行投票并由召集 东说念主赐与纪录。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式（包括但不限于 辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈述中列明） 进行表决，若基金份额握有东说念主遴选非书面相貌进行投票的，则召集东说念主对于其投票 的书面纪录即视为该基金份额握有东说念主的书面表决认识。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个职责日内连 续公布讨论辅导性公告； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述端正的方式收取基金份额握有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经 陈述不插足收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的端正，并与基金登记机构纪录相符。 份额握有东说念主亦可继承其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授 权方式不错继承书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确 定并在会议陈述中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通 讯方式开会的法子进行。基金份额握有东说念主不错继承书面、辘集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈述中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会商榷的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条端正法子确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，做生意榷后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主行为该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基 金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、休止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释注解，不然提交 顺应会议陈述中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议陈述端正的表决认识视为灵验表决，表决认识无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大贯文书为 准。   七、计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票恶果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有异 议，不错在告示表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点恶果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金     基金合同 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   八、成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有阻挡力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致讨论内容被取消或变更的，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金     基金合同   第十一部分     基金束缚东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形   （一） 基金束缚东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责休止：   （二） 基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   二、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一） 基金束缚东说念主的更换法子 的基金束缚东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金束缚东说念主； 握有东说念主大会决议成效后 2 日内在端正媒介公告； 料，实时向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主理理基金束缚业务的打发手续，临 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同 时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应实时招揽。临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金束缚东说念主相关的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议成效后 2 日内在端正媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金束缚东说念主 查对基金金钱总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管 东说念主； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在端正媒介上联合公告。   三、新任或临时基金束缚东说念主招揽基金束缚业务或新任或临时基金托管东说念主招揽 基金财产和基金托管业务前，原基金束缚东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金 合同的端正接续履行讨论职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益形成损伤。原 基金束缚东说念主或基金托管东说念主在接续履行讨论职责时间，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金束缚费或基金托管费。   四、本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致讨论内容被取 消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金          基金合同              第十二部分         基金的托管   基金托管东说念主和基金束缚东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他相关端正刚烈 托管契约。   刚烈托管契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金束缚东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分拨、信息泄漏及互相监督等讨论事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同             第十三部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记结算业务指根据《中国证券登记结算有限牵扯公司对于来去所 来去型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及讨论业务法则界说的基 金份额的登记、存管和结算业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记结算业务由基金束缚东说念主或基金束缚东说念主托福的其他顺应条件的 机构负责办理。基金束缚东说念主托福其他机构代为办理本基金登记结算业务的，应与 相关机构签订托福代理契约，以明确基金束缚东说念主和代理机构在登记结算业务中的 权益义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记 结算有限牵扯公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 休养，并依影相关端正于运行实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自讨论账户销户之日起不得 少于 20 年； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿牵扯，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的劳动； 法承担相应的补偿牵扯； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金          基金合同              第十四部分         基金的投资   一、投资标的   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。力求本基金的净 值增长率与功绩相比基准之间的日均偏离度的皆备值不跳跃 0.2%，年化追踪误 差不跳跃 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地杀青基金的 投资标的，本基金不错投资国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、 地点政府债、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、公开刊行的次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、可分离来去可 转债的纯债部分）、金钱支握证券、银行进款（包括契约进款、按期进款过火他 银行进款）、同行存单、债券回购、国债期货、货币商场用具以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需顺应中国证监会的讨论端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应 法子后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%；本基金 投资于标的指数成份债券和备选成份债券的金钱比例不低于基金金钱净值的 合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   若是法律法例对该比例要求有变更的，基金束缚东说念主在履行顺应法子后，本基 金作念相应休养。   三、标的指数   本基金的标的指数为深证基准作念市信用债指数。   四、投资策略   本基金为指数基金，主要继承代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中 具有代表性的部分红份券，或选拔非成份券行为替代，使得债券投资组合的总体 特征（如久期、剩余期限散布和到期收益率等）与标的指数相同。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   （一）分层抽样策略   分层抽样复制法指的是继承一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 多少成份债券组成用于复制指数追踪组合的方法。遴选该方法不错在控制追踪误 差的基础上，进一步减少组合爱戴及再均衡所需的用度。   本基金将率先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步选拔流动性较好的成份券行为备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用等级、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样， 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相同，达到复制标的指数、缩小交 易成本的宗旨。   由于继承抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在控制追踪舛误的前提下，可通过风险可控的积极束缚赢得逾额 收益，以弥补基金用度等束缚成本，控制与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   若成份券遭受包括但不限于债券还本派息、退市、流动性不及、债券到期等 法例限制或组合优化需要等情况，基金束缚东说念主不错部分握有现款或在成份券及备 选成份券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为阻挡条件，按照与被替代债券久期独揽、 信用评级相同、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，控制替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪舛误最小化。   当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未 作出休养的，基金束缚东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法子后 实时对讨论成份券进行休养。   （三）债券投资策略   对于非成份券的债券，本基金概括运用久期休养、收益率弧线策略、类属配 置等组合束缚妙技及信用债投资策略进行日常束缚。 的合座久期，灵验控制基金金钱风险。 进行利率期限结构束缚，确定组合期限结构的散布方式，合理建树不同期限品种 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同 的建树比例。 期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定 各子类金钱的建树权重，即确定债券、进款、回购以及现款等金钱的比例。   （四）金钱支握证券投资策略   本基金将分析金钱支握证券的金钱特征，估量失约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对金钱支握证券进行估值。本基金将通过对金钱 支握证券基础金钱及结构瞎想的研究，结合多种订价模子，严格控制金钱支握证 券的总体投资范围并进行分散投资，以缩小流动性风险。   （五）孳生品投资策略   本基金将根据风险束缚的原则，以套期保值为宗旨，充分研讨国债期货的流 动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，控制参与国债期货投资。   翌日，如法律法例或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数、标的 指数成份券或组成基金组合的非成份券讨论的孳生用具，如远期、掉期、期权等， 以过火他投资品种的，基金束缚东说念主在履行顺应法子后，不错将其纳入本基金的投 资范围，并更新和丰富基金投资策略。基金孳生品投资的宗旨是使基金的投资组 合更精细地追踪标的指数或复制标的指数的讨论进犯特征，以便更好地杀青基金 的投资标的。基金的孳生品投资只可用于风险对冲而不可用于投契。   五、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资于标 的指数成份债券和备选成份债券的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低 于非现款基金金钱的 80％；   （2）本基金每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保握不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10％； 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金        基金合同   （4）本基金束缚东说念主束缚的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支握证券的比例，不得跳跃 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金握有的沿途金钱支握证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券范围的 10％；   （8）本基金束缚东说念主束缚的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支握 证券，不得跳跃其种种金钱支握证券共计范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券时间，若是其信用等级下落、不再顺应投资门径，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与国债期货来去时，应当顺应下列投资限制： 金金钱净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计算）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得跳跃上一来去日基金金钱净值的 30%。   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳跃本基金金钱净 值的 15%。因证券商场波动、证券停牌、基金范围变动等基金束缚东说念主之外的要素 甚至本基金不顺应该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （12）、                 （13）项情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份债券休养、标的指数成份债券流动 性限制等基金束缚东说念主之外的要素甚至基金投资比例不顺应上述端正投资比例的， 基金束缚东说念主应当在 10 个来去日内进行休养，但中国证监会端正的特等情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行顺应法子后，则本基金投资不再受讨论限制或按照休养后的端正践诺。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻截的其他行为。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、践诺 控制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额握有东说念主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱践诺。讨论来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与泄漏。紧要关联来去应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   法律、行政法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应法子后，则本基金投资不再受讨论限制。   六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为深证基准作念市信用债指数收益率。   深证基准作念市信用债指数由深圳证券信息有限公司编制及发布，以深圳证券 来去所基准作念市债券清单范围内的公司债、企业债行为指数样本，反应深市基准 作念市债券商场运行特征。   翌日若出现标的指数不顺应要求（因成份证券价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素甚至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金束缚东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会论说并提倡处分 有讨论，如退换运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有讨论确按时间，基金束缚 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵守基金份额握有东说念主 利益优先原则补助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无践诺性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东说念主大会，基金束缚东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，在端正媒介上 公告。   七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币商场基金，低 于夹杂型基金与股票型基金。   本基金属于指数基金，继承分层抽样复制法追踪标的指数阐发，具有与标的 指数以及标的指数所代表的债券商场组合相同的风险收益特征。   八、基金束缚东说念主代表基金期骗讨论权益的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金   基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金          基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据讨论法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的补助和贬责   本基金财产孤立于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主补助。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵扯，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同              第十六部分     基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金讨论的证券来去形势的来去日以及国度法律法例 端正需要对外泄漏基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券、金钱支握证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款 项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金束缚东说念主在确定讨论金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门相关端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应继承最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来去日的报价不可信得过反应公允价值的，应答报价进行休养，确定公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中研讨不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金束缚东说念主不应试虑因其无数握有讨论金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。继承估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得讨论金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行休养并确定公允价值。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金束缚东说念主在与托 管东说念主协商一致后，可继承第三方估值基准劳动机构提供的保举价钱或者价钱区间 中的数据行为该债券投资品种的公允价值。   四、估值方法 劳动机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；对于已上市或已挂牌转让的 含权固定收益品种，中式第三方估值基准劳动机构提供的相应品种当日的独一估 值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间中式第三方估值基准劳动机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。 当前情况下适用何况有富足可利用数据和其他信息支握的估值技能确定其公允 价值。 值。 利率逐日阐明利息收入。 易日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近来去日结算价估值。如法律法例今 后另有端正的，从其端正。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金         基金合同 按国度最新端正估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及讨论法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金金钱净值计算和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金管帐牵扯方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经讨论各方在对等基础上充分商榷后，仍无法达成一致的认识，按照 基金束缚东说念主对基金净值的计算恶果对外赐与公布。   五、估值法子 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。基金束缚东说念主不错开采大额赎回情形下的净值精度救急休养机 制。国度法律法例另有端正的，从其端正。   基金束缚东说念主每个职责日计算基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个职责日对基金金钱估值 后，将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的瑕疵形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕疵 的牵扯东说念主应当对由于该估值失实遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金     基金合同 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实牵扯方应及 时合作各方，实时进行改动，因改动估值失实发生的用度由估值失实牵扯方承担； 由于估值失实牵扯方未实时改动已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实牵扯方对径直损失承担补偿牵扯；若估值失实牵扯方也曾积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有富足的时间进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实牵扯方应答改动的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得 到改动。   （2）估值失实的牵扯方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值失实的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实牵扯方仍应答估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值失实牵扯方。   （4）估值失实休养继承尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的牵扯方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的牵扯方进行 改动和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值失实的改动向相关当事东说念主进行阐明。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同   （1）基金份额净值计算出现失实时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 格且继承估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息泄漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金束缚东说念主负责计算， 基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个绽放日来去结果后计算当日的基 金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算恶果复 核阐明后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值赐与公布。   九、特等情况的处理 差不行为基金金钱估值失实处理。 登记机构及进款银行品级三方发送的数据失实等原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主 天然也曾遴选必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此形成 的基金金钱估值失实，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵扯，但基金束缚东说念主、 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金讨论的信息泄漏用度，法律法例、中国证监会 另有端正的除外； 益分拨中发生的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。束缚费的计算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金金钱净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应契约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的讨论税收，由基金份额握有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同            第十八部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 金的可供分拨利润进行评价，在基金收益评价日，基金束缚东说念主对基金相对功绩比 较基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。收益评价日毅力的基金 份额净值增长率跳跃功绩相比基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于 零时，基金束缚东说念主不错进行收益分拨，每次收益分拨有讨论见基金束缚东说念主届时发布 的讨论公告； 本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补损失为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 构对基金份额收益分拨另有端正的，从其端正。   在不违犯法律法例和监管部门的端正，且对基金份额握有东说念主利益无践诺不利 影响的前提下，基金束缚东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当法子后可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应 于变更实施日前在端正媒介公告。本基金每次收益分拨比例详见届时基金束缚东说念主 发布的公告。   二、收益分拨有讨论   基金收益分拨有讨论中应载明扬弃收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分拨 时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、收益分拨有讨论的确定、公告与实施   本基金收益分拨有讨论由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同 泄漏办法》的相关端正在端正媒介公告。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金           基金合同            第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄漏； 管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的相关端正在端正媒介公告。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同             第二十部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险束缚端正》、基金合同过火他相关端正。讨论法律法例对于信息披 露的泄漏方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会端正时间内，将应予泄漏的基金信 息通过顺应中国证监会端正条件的用以进行信息泄漏的寰宇性报刊（以下简称 “端正报刊”）及《信息泄漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”） 等媒介泄漏，并保证基金投资东说念主概况按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复 制公开泄漏的信息尊府。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金 信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开泄漏的信息继承阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东说念主民币 元。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管契约、基金居品尊府摘记 握有东说念主大会召开的法则及具体法子，评释基金居品的性情等波及基金投资东说念主紧要 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主劳动等内容。基金合同成效后，基金招募评释书的信息发生 紧要变更的，基金束缚东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘记信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府摘记的信息发生紧要变 更的，基金束缚东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品尊府摘记，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘记其他信息发生变更的， 基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品 尊府摘记。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告 、基金招募评释书辅导性公告、基金合同辅导性公告登载 在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府摘记、                                  《基 金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品尊府摘记登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于端正媒介上。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   （三）基金合同成效公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前且基金未上市来去 时，基金束缚东说念主应当至少每周在端正网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回或基金上市来去后，基金束缚东说念主应当在不 晚于每个绽放日/来去日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网 点泄漏绽放日/来去日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算恶果公告   基金束缚东说念主确定基金份额折算日后应依照《信息泄漏办法》的相关端正将基 金份额折算日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金束缚东说念主应 按端正将基金份额折算恶果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金束缚东说念主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个职责日，将基金份额上市来去公告书登载在端正网站上，并将上市 来去公告书辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回对价的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （八）申购赎回清单   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金束缚东说念主应当在每个绽放日，通 过端正网站、申购赎回代理机构以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   基金束缚东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在端正网站上，并将年度论说辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在端正网站上，并将中期论说辅导性公告登载在端正报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在端正网站上，并将季度论说辅导性公告登载在端正报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在基金按期论说“影响投资 者决策的其他进犯信息”项下泄漏该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、 论说期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特等情形除 外。   基金束缚东说念主应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生紧要事件，相关信息泄漏义务东说念主应当依照《信息泄漏办法》的有 关端正编制临时论评话，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金       基金合同 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务讨论步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺控制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更； 赎回对价； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金     基金合同   （十一）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场精湛传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东说念主权益的，讨论信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将 相关情况立即论说深圳证券来去所。   （十二）计帐论说   基金合同休止的，基金束缚东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。计帐论说应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。计帐组应当将计帐论说登载在端正 网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资国债期货的信息泄漏   基金束缚东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募评释书（更 新）等文献中泄漏国债期货来去情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资计谋和投资标的等。   （十五）投资金钱支握证券的信息泄漏   本基金投资金钱支握证券，基金束缚东说念主应在基金年度论说及中期论说中泄漏 其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和论说期内 总共的金钱支握证券明细。基金束缚东说念主应在基金季度论说中泄漏其握有的金钱支 握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净 金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息泄漏事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏束缚轨制，指定特意部门及 高档束缚东说念主员负责束缚信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当顺应中国证监会讨论基金信息 泄漏内容与阵势准则等法律法例的端正以及证券来去所的自律束缚法则。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   基金托管东说念主应当按照讨论法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金束缚东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金按期论说、更新的招募评释书、基金居品尊府摘记、基金计帐论说等公开泄漏 的讨论基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子阐明。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在端正媒介中选拔一家媒介泄漏本基金信息。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证讨论报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介泄漏信息，然而其别大家媒介不得早于端正媒介和深圳证券来去 所网站泄漏信息，何况在不同媒介上泄漏归并信息的内容应当一致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主耕作信息泄漏劳动的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及自律法则的讨论端正。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律认识书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将讨论档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照讨论法律法 规端正将信息置备于各自住所、深圳证券来去所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金讨论信 息： 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   第二十一部分     基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议成效后依照《信息泄漏办法》的相关端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行讨论法子后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相连的； 的要素甚至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 束缚东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分有讨论进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金      基金合同   （1）     《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组妥洽给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律认识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有讨论，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在端正网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法例 端正的最低期限。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金          基金合同              第二十二部分         失约牵扯   一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损 害的，应当差异对各自的步履照章承担补偿牵扯；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿牵扯。对损失的补偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 定行为或不行为而形成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况接续履行的应当接续履行。非失约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时遴选必要的措施，驻守损失的扩大。莫得遴选顺应措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因驻守损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可控制的要素导致业务出现差错，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、顺应、合理的措施进行搜检，然而未能 发现失实或虽发现失实但因前述原因无法实时改动的，由此形成基金财产或投资 东说念主损失，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵扯。然而基金束缚东说念主和基金托管东说念主 应积极遴选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金        基金合同         第二十三部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应将争议提交深圳国外仲裁院，根据深圳国外仲 裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有阻挡力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，接续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国（为本基金合同之宗旨，不含台湾、香港、澳门地区）法律 统治并从其解释。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金        基金合同            第二十四部分      基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金束缚东说念主、基金托管东说念主两边盖公章或合同专用章以及双 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在募皆集束后经基金束缚东说念主向中国证监 会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律阻挡力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公形势和营业形势查阅。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金          基金合同              第二十五部分         其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商处分。 大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基金    基金合同   （本页无正文，为《大成深证基准作念市信用债来去型绽放式指数证券投资基 金基金合同》签署页）   基金束缚东说念主：大成基金束缚有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：   签订地点：   签 订 日：    年   月   日